О ключевых итогах пленарного заседания Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) 15-25 февраля 2021 года

В период с 15 по 25 февраля 2021 года в формате видеоконференцсвязи прошла пленарная сессия ФАТФ – заседания рабочих групп и пленарное заседание.

1. В числе приоритетов ФАТФ остается вопрос снижения рисков отмывания доходов (ОД), обострившихся на фоне пандемии короновируса COVID-19.

   Пленарным заседанием ФАТФ отмечено, что в условиях восстановления экономик стран после коронавирусного кризиса крайне важным является обеспечить имплементацию Стандартов ФАТФ и применение риск-ориентированного подхода в полном объёме и с максимальной эффективностью.

2. Актуализированы списки государств, от которых исходят повышенные риски отмывания доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) для мировой финансовой системы.

   В список государств, которые находятся на усиленном мониторинге в рамках ФАТФ (так называемый «серый список»), включены Буркина Фасо, Каймановы острова, Марокко и Сенегал. Список государств, в отношении которых Группа призывает своих членов и другие государства к применению контрмер (так называемый «чёрный» список), остался неизменным¹.

3. Рассмотрен и утверждён отчёт взаимной оценки Новой Зеландии, проведённой совместно ФАТФ и Азиатско-Тихоокеанской группой по борьбе с отмыванием денег.
4. Утверждено руководство ФАТФ по риск-ориентированному надзору (РОН).

   В руководстве, предназначенном для надзорных органов в сфере ПОД/ФТ, содержатся: (1) рекомендации по применению РОН в соответствии со стандартами ФАТФ, организации процесса оценки рисков и принятию мер по их снижению, пониманию секторальных рисков поднадзорных субъектов и эффективному распределению надзорных ресурсов; (2) стратегии по урегулированию наиболее распространённых проблем применения РОН; (3) примеры применения РОН в различных юрисдикциях в отношении финансовых учреждений, установленных нефинансовых предприятий и профессий и провайдеров услуг в сфере виртуальных активов (ПУВА); (4) примеры использования странами инновационных технологий при осуществлении надзора за деятельностью участников финансового рынка (SupTech).

   Руководство размещено на официальном сайте Группы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и доступно по ссылке.

5. ФАТФ принято решение о вынесении на обсуждение в рамках публичных консультаций:

   - проекта обновлённого Руководства по применению риск-ориентированного подхода в отношении виртуальных активов (ВА) и ПУВА

   Руководство было выпущено в июне 2019 года в целях содействия странам и ПУВА в понимании и надлежащем исполнении своих обязанностей по ПОД/ФТ с учётом внесённых в Стандарты ФАТФ изменений в части регулирования операций с ВА и деятельности ПУВА.

   В проекте обновлённого Руководства дополнительно освещаются следующие вопросы: (1) особенности применения требований Стандартов ФАТФ к стейблкоинам и другим ВА; (2) соблюдение ПУВА порядка получения, хранения и обмена информацией об отправителях и получателях  переводов ВА (в соответствии с так называемым «travel rule»); (3) рекомендации по снижению рисков, связанных с осуществлением переводов без посредников в формате P2P; (4) процедуры лицензирования и регистрации ПУВА; (5) принципы обмена информацией по вопросам, связанным с ВА и деятельностью ПУВА, между надзорными органами.

   Проект размещён на официальном сайте Группы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и доступен по ссылке.

   Публичные консультации по проекту продлятся до 20 апреля 2021 года.

   - проекта Руководства по оценке и минимизации рисков финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ)

   Первое Руководство по проблематике противодействия ФРОМУ было выпущено в феврале 2018 года с целью повышения уровня понимания странами связанных с ФРОМУ рисков.

   В проекте нового Руководства, подготовленного в дополнение к Руководству 2018 года, содержатся рекомендации государственным органам и частному сектору по выстраиванию процесса оценки рисков ФРОМУ, примеры индикаторов рисков ФРОМУ и мер, направленных на снижение таких рисков.

   Проект размещён на официальном сайте Группы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» и доступен по ссылке.

   Публичные консультации по проекту продлятся до 9 апреля 2021 года.

¹ В «сером» списке находятся 19 юрисдикций: Албания, Барбадос, Ботсвана, Буркина Фасо, Гана, Зимбабве, Йемен, Каймановы острова, Камбоджа, Маврикий, Марокко, Мьянма, Никарагуа, Пакистан, Панама, Сенегал, Сирия, Уганда и Ямайка. В «чёрном» списке находятся Иран и КНДР.