Квалификационные требования, которым должны соответствовать ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения ПОД/ФТ*
| Должность | В случае назначения на должность на постоянной основе | В случае ВРИО на период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки | В случае ВРИО на период нахождения в отпуске по беременности и родам, а также в отпуске по уходу за ребенком | |
|---|---|---|---|---|
| НФО, не являющаяся малым предприятием или микропредприятием (за исключением ПУРЦБ и СО) (пункты 4 и 5 Указания Банка России № |
Ответственный сотрудник ПОД/ФТ | — высшее юридическое или экономическое образование; — опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, не менее 1 года; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, не менее 2 лет. |
— высшее юридическое или экономическое образование; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
требования как к ответственному сотруднику в случае назначения на должность на постоянной основе. |
| Сотрудник ПОД/ФТ | — высшее юридическое или экономическое образование; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|||
| ПУРЦБ (кроме ПУРЦБ, являющегося КО) (пункт 3 Указания Банка России № |
Ответственный сотрудник ПОД/ФТ | — высшее юридическое или экономическое образование; — опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, не менее 1 года; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением), осуществляющим деятельность на финансовом рынке, НФО либо иной организации, не менее 2 лет. |
— высшее юридическое или экономическое образование; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
требования как к ответственному сотруднику в случае назначения на должность на постоянной основе. |
| Сотрудник ПОД/ФТ | — высшее юридическое или экономическое образование; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|||
| Страховая организация (кроме страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) (пункт 4 Указания Банка России № |
Ответственный сотрудник ПОД/ФТ | — высшее юридическое или экономическое образование; — опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, не менее 1 года или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) НФО либо иной организации, не менее 2 лет. |
— высшее юридическое или экономическое образование; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
требования как к ответственному сотруднику в случае назначения на должность на постоянной основе. |
| Сотрудник ПОД/ФТ | — высшее юридическое или экономическое образование; или — иное высшее образование;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|||
| НФО, являющаяся малым предприятием или микропредприятием (за исключением ПУРЦБ, СО, работника страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, НПФ и УК, являющегося (являющейся) малым предприятием или микропредприятием) (пункт 7 Указания Банка России № |
Ответственный сотрудник ПОД/ФТ | — высшее образование; или — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет;или — образование не ниже среднего профессионального и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
||
| Сотрудник ПОД/ФТ | — высшее образование; или — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет;или — образование не ниже среднего профессионального;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|||
| НПФ, УК, являющийся (являющаяся) малым предприятием или микропредприятием (пункт 6 Указания Банка России № |
Ответственный сотрудник ПОД/ФТ | — высшее юридическое или экономическое образование; — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года; или — образование не ниже среднего профессионального;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2 лет. |
— высшее образование; или — образование не ниже среднего профессионального— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|
| Сотрудник ПОД/ФТ | — высшее образование; или — образование не ниже среднего профессионального;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
|||
| Работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем (пункт 9 Указания Банка России № |
Ответственный сотрудник ПОД/ФТ (в случае его наличия) | — высшее образование; — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее полугода; или — образование не ниже среднего профессионального;— опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года. |
||
* Ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:
- неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
- факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 ТК РФ в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.
Ответственные структурные подразделения: Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 13.05.2024