Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

В соответствии с пунктом 3 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ лицензионными условиями при предоставлении страховой организации лицензии управляющей компании являются следующие требования Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ:

1)  к организационно-правовой форме:

• управляющей компанией может быть только созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью или общество с дополнительной ответственностью (в соответствии с пунктом 1 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ),

2) к размеру собственных средств:

• размер собственных средств, рассчитанный в соответствии с Указанием Банка России от 19.07.2016 № 4075-У, должен составлять не менее 20 млн. руб. (в соответствии с пунктом 6 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ и пунктом 5 Указания Банка России от 19.07.2016 № 4075-У),

3) к организации внутреннего контроля (в соответствии с пунктами 15-16 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ):

• управляющая компания обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании (далее — внутренний контроль),
• внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом (далее — контролер) или отдельным структурным подразделением управляющей компании (далее — служба внутреннего контроля).

Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания акционеров (участников) управляющей компании. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) управляющей компании.

• лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может являться контролером (руководителем службы внутреннего контроля) или сотрудником службы внутреннего контроля, осуществляющим внутренний контроль,
• правила организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании и вносимые в них изменения утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) управляющей компании,

4) соответствие контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля:

• квалификационным требованиям (в соответствии с подпунктом 4 пункта 9.1 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ и пунктом 5.4 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н): наличие высшего образования и опыта работы на финансовом рынке не менее 1 года — для контролера (руководителя службы внутреннего контроля),
• требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 9 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ (25 критериев оценки) — для контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и сотрудника службы внутреннего контроля,

5) наличие лицензии ДСЖ,

6) отсутствие на дату принятия Банком России решения о выдаче лицензии управляющей компании решения Банка России об ограничении или приостановлении действия лицензии ДСЖ,

7) отсутствие неисполненного предписания, направленного Банком России:

•  страховой организации в соответствии с пунктом 7.11 статьи 32.1 Закона РФ от 27.11.1992 № 4015-1 (о несоответствии органов управления и (или) должностных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации),
• лицам, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал страховой организации, в соответствии с пунктом 10.2 статьи 32.1 Закона РФ от 27.11.1992 № 4015-1 (в связи с несоответствием требованиям к деловой репутации или иным требованиям, установленным Законом РФ от 27.11.1992 № 4015-1),
• о несоблюдении требований к обеспечению финансовой устойчивости и платежеспособности или непредставлении отчетности, предусмотренной статьей 28 Закона РФ от 27.11.1992 № 4015-1.

Перечень документов, необходимых для получения страховой организацией лицензии управляющей компании, установлен пунктом 5, подпунктом 3 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ и абзацем вторым пункта 1.5 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П (в редакции Указания Банка России от 17.06.2024 № 6750-У), в том числе:

1) заявление в виде файла с расширением *.docx (*.rtf) по форме, установленной приложением 1 к Положению Банка России от 29.06.2022 № 798-П (в соответствии с подпунктом 1 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ и подпунктом 2.4.1 пункта 2.4 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

2) анкета в отношении лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля (при наличии), содержащая сведения, установленные подпунктом 1.7.3.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П (в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П) с приложением:

документа, подтверждающего назначение/избрание лица (подпункт 1.7.6 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

или документа, составленного в произвольной форме, о лице, планирующем осуществлять функции работника, подписанного указанным лицом и соискателем лицензии (подпункт 1.7.7 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

документа, удостоверяющего личность физического лица (подпункт 1.7.4 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

трудовой книжки или иных документов, подтверждающих трудовую деятельность лица в течение 5 последних лет (в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности и трудовом стаже в информационных ресурсах Социального фонда Российской Федерации) (подпункт 1.7.5 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

документов об образовании и (или) квалификации (подпункт 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

документов, подтверждающих наличие профессионального опыта (подпункт 1.7.9 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

документов, подтверждающих отсутствие судимости/дисквалификации, составленных в отношении лица, имеющего иностранное гражданство (подданство), или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве. В случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно представляются указанные документы в отношении прежнего гражданства (подданства) (подпункт 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

3) расчет размера собственных средств, составленный в соответствии с Указанием Банка России от 19.07.2016 № 4075-У, на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты представления в Банк России документов (подпункт 1.7.12 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П), с приложением:

бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах, составленных на дату расчета размера собственных средств за период:

с 1 января по расчетную дату (для соискателей, созданных до 30 сентября календарного года),

или с даты государственной регистрации по расчетную дату (для соискателей, созданных после 30 сентября календарного года) (подпункт 1.7.13 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

документа, составленного в произвольной форме, об активах, принимаемых к расчету размера собственных средств (подпункт 1.7.13.5 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П), а также документов в зависимости от состава активов, включенных в расчет (подпункты 1.7.13.2-1.7.13.4 и 1.7.13.6 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П),

4) Правила организации и осуществления внутреннего контроля, разработанные в соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс и утвержденные советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) страховой организации (подпункт 3 пункта 6 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ), неотъемлемой частью которых является документ, определяющий порядок выявления конфликта интересов и управления им, разработанный в соответствии с Указанием Банка России от 22.07.2020 № 5511-У (Политика управления конфликтом интересов).

Порядок представления и оформления документов установлены главой 2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

С подробным перечнем документов можно также ознакомиться на сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок/Навигатор по процедурам допуска/Допуск субъектов рынка коллективных инвестиций/Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов/Действия для получения соискателем лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, являющимся страховой организацией, имеющей лицензию на осуществление добровольного страхования жизни», где размещены в том числе рекомендуемые образцы заявления и анкеты, представляемой в отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля.

В соответствии с пунктом 12 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ решение по результатам рассмотрения документов принимается в течение 2 месяцев с даты подачи всех необходимых документов.

В случае направления Банком России запроса о представлении необходимых документов в соответствии с пунктом 3.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П срок исчисляется с даты ответа соискателем лицензии на запрос, а в случае направления запроса о представлении дополнительных документов в соответствии с пунктом 3.8 указанного положения срок рассмотрения документов приостанавливается до получения ответа на запрос.

Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П (в редакции Указания Банка России от 17.06.2024 № 6750-У) не предусмотрен уведомительный порядок получения лицензии управляющей компании.

Вместе с тем для страховых организаций предусмотрен сокращенный перечень документов, необходимых для оценки соответствия соискателя лицензии лицензионным условиям, установленным пунктом 3 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ.

Кроме того, в ходе рассмотрения документов не проводится оценка соответствия учредителей (участников/акционеров) соискателя лицензии требованиям к финансовому положению и деловой репутации. Также не проводится оценка соответствия органов управления и других должностных лиц (за исключением лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля) установленным требованиям.

Таким образом, процедура получения страховой организацией, имеющей лицензию ДСЖ, лицензии управляющей компании значительно упрощена.

В соответствии с частью седьмой статьи 1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ страховые организации, имеющие лицензию ДСЖ и лицензию управляющей компании, вправе осуществлять деятельность управляющей компании исключительно в целях осуществления долевого страхования жизни.

Вместе с тем указанным федеральным законом и разработанным в соответствии с ним Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П, устанавливающими порядок лицензирования управляющих компаний, не предусмотрен отдельный вид лицензий для страховых организаций, осуществляющих деятельность управляющих компаний.

В соответствии с пунктом 3.14 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П при получении лицензии управляющей компании Банк России направляет соискателю лицензии выписку из реестра лицензий управляющих компаний. Форма выписки также установлена Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П (приложение 3) и является единой для всех управляющих компаний.

В соответствии с подпунктом 1.7.12 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П соискатели лицензии управляющей компании, в том числе страховые организации, представляют расчет размера собственных средств, который должен быть составлен по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты представления в Банк России документов (далее — расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными Указанием Банка России от 19.07.2016 № 4075-У.

Бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах) в соответствии с подпунктом 1.7.13.1 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П составляются на расчетную дату (т.е. расчет собственных средств составляется на основании данных указанной отчетности) за период:

— с 1 января по расчетную дату (для соискателей, созданных до 30 сентября календарного года),

— с даты государственной регистрации по расчетную дату (для соискателей, созданных после 30 сентября календарного года).

Пример: если подача заявления о предоставлении лицензии управляющей компании планируется 17 января 2025 года, то расчет собственных средств и бухгалтерская отчетность должны быть составлены на дату не ранее, чем на 10.01.2025.

Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П (в редакции Указания Банка России от 17.06.2024 № 6750-У) предусмотрено проведение выездных проверочных мероприятий в отношении соискателей лицензии управляющей компании, в том числе страховых организаций (по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии планируется осуществление деятельности).

В соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П проверочные мероприятия проводятся в целях установления достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, т.е. запрашиваются оригиналы документов, представленных с заявлением о получении лицензии управляющей компании.

Также могут быть запрошены дополнительные документы (информация), необходимые для проверки сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии управляющей компании, и соответствия соискателя лицензии требованиям, установленным законодательством Российской Федерации.

Требования о наличии у соискателя лицензии управляющей компании на праве собственности или ином законном основании программно-технических средств для осуществления деятельности управляющей компании законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность управляющих компаний, не установлены.

В соответствии с подпунктом 7 пункта 3 статьи 60.1 Федерального закона № 156-ФЗ лицензионным условием при предоставлении лицензии управляющей компании страховой организации, имеющей лицензию ДСЖ, является соответствие контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля требованиям указанного федерального закона.

Также в соответствии с абзацем четырнадцатым подпункта 1.7.3.2 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П (в редакции Указания Банка России от 17.06.2024 № 6750-У) соискатель лицензии управляющей компании, являющийся страховой организацией, представляет сведения (анкету) и документы, предусмотренные указанным положением в отношении лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля (при наличии).

Таким образом, в целях подтверждения соответствия лицензионным условиям страховая организация представляет документы, установленные Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П (в редакции Указания Банка России от 17.06.2024 № 6750-У), только в отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или сотрудника службы внутреннего контроля. Представление документов в отношении иных должностных лиц или органов управления не требуется.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» с 01.07.2019 квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты не могут быть использованы для проведения оценки квалификации лица, и требования к их наличию при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций и осуществлении контроля за их деятельностью не подлежат применению.

Нормативные акты Банка России, содержащие требования о наличии квалификационного аттестата в качестве условия признания квалификации лица соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, применяются в части, не противоречащей указанному федеральному закону.

Дополнительно по вопросу получения квалификационных аттестатов сообщаем.

В соответствии со статьей 4 Федерального закона от 03.07.2016 № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» независимая оценка квалификации проводится центром оценки квалификаций по инициативе работника либо по направлению работодателя в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (Правила проведения центром оценки утверждены Постановлением Правительства Российской Федерации от 16.11.2016 № 1204).

При этом необходимость направления работников на оценку квалификаций в соответствии со статьей 196 Трудового кодекса Российской Федерации работодатель оценивает самостоятельно.

Для получения квалификационного аттестата специалиста финансового рынка можно обратиться в любую аккредитованную организацию, осуществляющую обучение и прием квалификационных экзаменов в соответствии с утвержденными Банком России программами квалификационных экзаменов для аттестации специалистов финансового рынка.

Законом РФ от 27.11.1992 № 4015-1 и нормативными актами Банка России не установлено каких-либо ограничений на совмещение должностей руководителя службы внутреннего контроля и председателя ревизионной комиссии в страховых организациях.

По смыслу пункта 2 статьи 28.1 Закона РФ от 27.11.1992 № 4015-1 внутренний контроль в страховой организации осуществляется на основании полномочий, определенных в уставе и внутренними организационно — распорядительными документами, рядом субъектов, включая ревизионную комиссию (ревизора).

Страховое законодательство не содержит требований к созданию службы внутреннего контроля в страховой организации и не устанавливает отдельных квалификационных требований к лицам, осуществляющим внутренний контроль. Назначение внутреннего контролера или образование отдельной службы внутреннего контроля не являются условием для получения лицензии на осуществление страхования.

При этом деятельность контролера управляющих компаний ограничена пунктом 5.4 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 № 04-5/пс, согласно которому указанное лицо не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.

В соответствии с частью 6 статьи 1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ положения указанного федерального закона, регулирующие деятельность управляющих компаний, распространяются на страховые организации, имеющие лицензию ДСЖ и лицензию управляющей компании.

На основании вышеизложенного, в случае, если страховая организация получает лицензию управляющей компании, то контролер (в том числе контролер отдельного структурного подразделения) указанной страховой организации не может одновременно занимать должность председателя ревизионной комиссии.

В соответствии с пунктом 5.4 Положения ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс должностное лицо, отвечающее за осуществление внутреннего контроля управляющей компании паевого инвестиционного фонда (далее соответственно — контролер, фонд), не вправе осуществлять какие-либо обязанности в управляющей компании фонда, не связанные с исполнением функций по внутреннему контролю, кроме функций по управлению рисками.

Таким образом, совмещение контролером управляющей компании фонда своих функций с функциями внутреннего аудитора законодательство, регулирующее деятельность управляющих компаний, не допускает.

Также в соответствии с пунктом 5 статьи 28.2 Закона РФ от 27.11.1992 № 4015-1 для лица, назначенного на должность внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита страховой организации, совмещение должностей не разрешается. Исключений из этого правила Законом РФ от 27.11.1992 № 4015-1 (в редакции Федерального закона от 25.12.2023 № 631-ФЗ) не предусмотрено.

В связи с изложенным лицо, назначенное на должность внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита страховой организации, имеющей лицензию управляющей компании, не может совмещать указанную должность с должностью контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании.

Как следует из пункта 7.12 статьи 32.1 Законом РФ от 27.11.1992 № 4015-1 и пункта 10.2 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа страховой организации (управляющей компании), не вправе осуществлять функции единоличного исполнительного органа в других финансовых организациях (за исключением случая, если страховые организации (управляющие компании) являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами).

Таким образом, в случае, если страховые организации являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами, то в указанной ситуации действующим в настоящий момент Законом РФ от 27.11.1992 № 4015-1 лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа страховой организации, не запрещается осуществлять функции единоличного исполнительного органа в страховой организации, имеющей лицензию управляющей компании.  

Одновременно обращаем внимание, что 01.09.2025 исключение, указанное в пункте 7.12 статьи 32.1 Закона РФ от 27.11.1992 № 4015-1, утрачивает силу в связи с вступлением в силу Федерального закона от 08.08.2024 № 256-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О взаимном страховании“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Согласно абзацу шестому пункта 1 статьи 6 Закона РФ от 27.11.1992 № 4015-1 (в редакции Федерального закона от 25.12.2023 № 631-ФЗ) страховые организации, включая перестраховочные организации, общества взаимного страхования не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не связанную со страховой деятельностью (страховым делом), за исключением деятельности по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами, осуществляемой страховыми организациями, имеющими лицензию ДСЖ, а также деятельности в качестве агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Кроме того, в соответствии с частью седьмой статьи 1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ (в редакции Федерального закона от 25.12.2023 № 631-ФЗ) страховые организации, имеющие лицензию ДСЖ и лицензию управляющей компании, вправе осуществлять деятельность управляющей компании исключительно в целях осуществления долевого страхования жизни.

Учитывая изложенное, возможность страховой организации иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами Законом РФ от 27.11.1992 № 4015-1 не предусмотрена.

Также, принимая во внимание буквальное содержание пункта 4 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ (в редакции Федерального закона от 25.12.2023 № 631-ФЗ), управляющая компания фонда, осуществляющая деятельность по управлению фондом и имеющая лицензию страховой организации, не вправе совмещать свою деятельность с деятельностью по управлению ценными бумагами.

На момент подачи заявления о предоставлении лицензии управляющей компании требование о наличии у соискателя лицензии статуса члена саморегулируемой организации управляющих компаний отсутствует.

При этом в заявлении о предоставлении лицензии управляющей компании необходимо указать сведения о намерении соискателя лицензии приобрести статус члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в соответствии с частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13.10.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (в случае если указанный соискатель лицензии на дату представления в Банк России заявления не является кандидатом в члены указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) или сообщить о том, что соискатель лицензии является кандидатом в члены указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

Для проведения оценки соискатель лицензии управляющей компании представляет в Банк России Сведения для оценки финансового положения физического лица (далее — Сведения), согласно приложению 2 Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П, а также документы, подтверждающие содержащуюся в них информацию.

При заполнении главы 3 «Сведения об обязательствах» Сведений указываются все имеющиеся на дату, предшествующую дате оплаты акций (долей) соискателя лицензии управляющей компании, текущие (срочные, просроченные) обязательства имущественного характера, в том числе обязанность исполнения (оплаты) обязательства, обеспеченного поручительством.

Также рекомендуем ознакомиться с примером заполненных Сведений и обучающим материалом об особенностях представления документов для ежегодной оценки финансового положения владельцев (контролеров) крупных пакетов акций (долей) финансовых организаций.

Для получения лицензии управляющей компании в Банк России в соответствии с пунктом 7 статьи 60.1 Федерального закона № 156-ФЗ от 29.11.2001 дополнительно представляются в двух экземплярах правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее — Правила) в случае подачи документов в соответствии с пунктом 2.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

Вместе с тем, в случае подачи документов в соответствии с пунктом 2.4 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П с использованием ЛК участника информационного обмена предоставление второго экземпляра Правил не требуется.

В соответствии с пунктом 1.1 Указания Банка России от 09.01.2024 № 6655-У, документы (сведения) соискателя, представляемые в электронной форме, должны быть подписаны УКЭП, а также по решению соискателя зашифрованы си использованием действующего квалифицированного сертификата.

Таким образом, для направления копий документов, в том числе нотариально заверенных, посредством ЛК, необходимо отсканировать указанные копии документов и подписать УКЭП.

При направлении копий документов, подписанных при помощи УКЭП и направляемых посредством ЛК, не требуется дополнительно проставлять отметку «копия верна».

 Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П не предусмотрен запрет в отношении процедуры замены сотрудника или кандидата на должность в соискателе управляющей компании.

В случае замены соискателем лицензии управляющей компании сотрудника или кандидата на должность, соискатель должен направить в Банк России анкету, предусмотренную подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П с приложением документов, подтверждающих соответствие сотрудника или кандидата на должность установленным требованиям.

В случае такой замены, срок принятия решения о предоставлении соискателю лицензии управляющей компании, предусмотренный пунктом 3.10 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, будет исчисляться с момента направления в Банк России указанных документов.

В случае реорганизации юридического лица, имеющего лицензию управляющей компании в форме преобразования, его правопреемник должен посредством ЛК представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня завершения реорганизации уведомление об осуществлении правопреемником деятельности управляющей компании в связи с реорганизацией в соответствии с пунктом 4.4 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В соответствии с пунктом 9.3. статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, назначение (избрание) лица на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании, руководителя или главного бухгалтера филиала управляющей компании допускается с предварительного согласия Банка России.

Порядок направления в Банк России заявления о согласовании кандидата на должность, форма указанного заявления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений установлены главой 2 Положения Банка России от 27.12.2017 № 625-П.

Полученное управляющей компанией согласие Банка России на назначение кандидата на должность может быть реализовано не позднее шести месяцев со дня его выдачи, и, если в течение указанного срока лицо не избрано (не назначено) в состав органов управления или на иную должность в управляющей компании, согласие Банка России считается аннулированным.

Управляющая компания вправе до окончания действия согласия Банка России на назначение отказавшегося трудоустраиваться лица направить в Банк России заявлении о согласовании другого кандидата на должность с представлением установленного комплекта документов.