Решение Совета директоров Банка России о временных требованиях к деятельности брокера в части расчета норматива краткосрочной ликвидности

Совет директоров Банка России 29 декабря 2022 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (в редакции Федерального закона от 19 декабря 2022 года № 519-ФЗ) (далее — Федеральный закон № 46-ФЗ) установить следующие требования к деятельности брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах (далее — брокер), в части расчета норматива краткосрочной ликвидности (далее — НКЛ) в соответствии с Указанием Банка России от 13 апреля 2020 года № 5436-У «Об установлении обязательного норматива краткосрочной ликвидности для брокера, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств в его интересах» (далее — Указание № 5436-У).

1.1. Брокер, не принявший решение о выплате дивидендов (распределении прибыли) в течение периода с 1 января 2023 года по 30 июня 2023 года, при расчете НКЛ с 1 января 2023 года до 30 июня 2023 года вправе:

включить в расчет величины показателя, указанного в абзаце четвертом пункта 1.2 Указания № 5436-У, активы, с которыми из-за ограничительных мер либо вследствие недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации, ограничено совершение сделок и (или) операций (далее — заблокированные активы), в отношении которых не соблюдается требование о возможности реализации и (или) предоставления брокером в качестве обеспечения обязательств брокера перед третьими лицами в целях получения денежных средств;

включить в расчет величины высоколиквидных активов в соответствии с пунктом 2.4 Указания № 5436-У заблокированные активы, в отношении которых не соблюдается требование об отсутствии ограничений распоряжения.

1.2. Брокер, не принявший решение о выплате дивидендов (распределении прибыли) в течение периода с 1 января 2023 года по 30 июня 2023 года, при расчете НКЛ с 1 января 2023 года до 30 июня 2023 года вправе не признавать просроченной задолженность, не признанную брокером в соответствии с подпунктом 1.1 пункта 1 Решения Совета директоров Банка России от 20 мая 2022 года «О временных требованиях к деятельности негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, а также профессиональных участников рынка ценных бумаг» просроченной задолженностью (неисполненными обязательства) по выплатам по иностранным ценным бумагам, являющимся заблокированными активами.

1.3. Брокер с 1 января 2023 года до 31 декабря 2023 года при расчете НКЛ вправе включать в состав активов, предусмотренных пунктом 2.3 Указания № 5436-У, денежные средства брокера и его клиентов, переданные по договору о брокерском обслуживании иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее — иностранный брокер), в пределах суммы денежных средств, возврата которой брокер вправе требовать от иностранного брокера на конец дня даты расчета НКЛ, при соблюдении совокупности следующих условий:

иностранный брокер осуществляет деятельность в странах, являющихся членами Евразийского экономического союза (ЕАЭС);

размер собственных средств иностранного брокера, рассчитанный в порядке, установленном его личным законом, в иностранной валюте превышает сумму, эквивалентную 35 миллионам рублей по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», на дату расчета НКЛ;

иностранный брокер в соответствии с его личным законом и (или) договором, заключенным с брокером, обязан исполнить требование указанного брокера о возврате суммы денежных средств в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования о возврате денежных средств.

1.4. Брокер с 1 января 2023 года до 31 декабря 2023 года при расчете НКЛ вправе включать в состав активов, предусмотренных пунктом 2.3 Указания № 5436-У, денежные средства брокера и его клиентов, находящиеся (учитываемые) на счетах, отрытых иностранными организациями, являющимися в соответствии со своим личным законом центральным депозитарием, клиринговой организацией и (или) центральным контрагентом (далее — иностранная инфраструктурная организация), в пределах суммы денежных средств, возврата которой брокер вправе требовать от иностранной инфраструктурной организации на конец дня даты расчета НКЛ, при условии, что иностранная инфраструктурная организация осуществляет деятельность в странах, являющихся членами Евразийского экономического союза (ЕАЭС).

2. В соответствии с пунктом 4 статьи 20 Федерального закона № 46-ФЗ опубликовать настоящее решение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее 30 декабря 2022 года.