Банк России установил порядок направления информации о контролирующих лицах финансовых организаций

Банк России опубликовал указание¹,  устанавливающее форму, порядок и сроки направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах, а также порядок ведения Банком России перечней лиц, контролирующих эти финансовые организации.

Указание определяет порядок реализации кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами обязанностей, возложенных на них законом². Оно вступает в силу по истечении 10 календарных дней с даты опубликования. При этом первый раз информация о контролирующих лицах должна быть направлена указанными финансовыми организациями в Банк России не позднее 60 календарных дней со дня вступления указания в силу.

Ответы на типовые вопросы, поступающие в Банк России в отношении применения положений закона, размещаются на официальном сайте Банка России.

С 25 июля 2021 года в личном кабинете участника информационного обмена будут доступны формы для направления комплектов документов по лицам, контролирующим финансовые организации, в разделе личного кабинета «Предоставление отчетности / Процедуры допуска / 3030 Сведения о перечне лиц, контролирующих финансовую организацию».

В соответствии с положениями закона в течение трех календарных дней с даты поступления информации о контролирующих финансовую организацию лицах Банк России будет размещать перечень контролирующих соответствующую финансовую организацию лиц на официальном сайте Банка России. Данный перечень в том числе содержит справочник кодов оснований соответствия лиц признакам контролирующего лица в соответствии с Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в виде отдельного листа файла формата excel.

¹ Указание Банка России от 09.06.2021 № 5814-У «О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 09.07.2021.

² Федеральный закон от 24.02.2021 № 23-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию», вступивший в силу 01.07.2021.

The reference to the Press Service is mandatory if you intend to use this material.