Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – региональное отделение), рассмотрев поступившее обращение, содержащее опубликованный в сети Интернет вопрос о соответствии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, лицензионным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, разъясняет следующее.
В соответствии со ст.7 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарный учет должен осуществляться в порядке, предусмотренном Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №36. Согласно данного положения документы, поступающие в депозитарий от инициатора операции являются основанием для исполнения депозитарной операции. Информация обо всех операциях и поручениях должны быть занесены в соответствующие журналы. В связи с чем, депозитарный учет должен осуществляться непрерывно при участии работников, в обязанности которых входит ведение депозитарного учета.
Учитывая все необходимые требования к осуществлению депозитарной деятельности лицензирующим органом установлено, что одним из лицензионных требований в соответствии с п. 3.8.1. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 №07-21/пз-н, является наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае ухода в декретный отпуск одного из двух работников по депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, указанный вид деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг на период данного отпуска будет осуществляться фактически одним, соответствующим квалификационным требованиям сотрудником, и не соответствовать лицензионным требованиям, установленным Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 06.03.2007 №07-21/пз-н.
Учитывая вышеизложенное, на период указанного отпуска профессиональному участнику рынка ценных бумаг необходимо обеспечить соответствие депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
11.12.2008
