Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе в ответ на Ваше обращение от 22.03.2012, поступившее посредством сети Интернет, в отношении разъяснения вопроса, касающегося деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, сообщает следующее.
По вопросу о возможности наличия у профессионального участника рынка ценных бумаг одновременно двух контролеров сообщаем, что согласно пункту 2.1.6. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н, одним из лицензионных условий для профессионального участника рынка ценных бумаг является наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы.
При этом, согласно пункту 2.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, при совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть возложено на нескольких контролеров.
Таким образом, наличие у профессионального участника двух контролеров, соответствующих квалификационным требованиям, не противоречит требованиям законодательства РФ.
По вопросу замены контролера в период его временной нетрудоспособности либо отпуска другим контролером, региональное отделение поясняет, что в соответствии с пунктом 4.1.2. Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, в функции контролера входят полномочия по контролю за соблюдением профессиональным участником (далее – Обществом) требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника. Причем контроль должен носить непрерывный характер.
Таким образом, общество для осуществления надлежащего внутреннего контроля должно обеспечить постоянное наличие контролера, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ.
В связи с чем, на период отсутствия единственного контролера должен быть назначен другой контролер, соответствующий квалификационным требованиям. Сроков возможного отсутствия контролера в Обществе без его замены не предусмотрено.
Общество вправе в должностной инструкции второго контролера предусмотреть на основании решения уполномоченного органа Общества возможность замещения им деятельности основного контролера в случае его временной нетрудоспособности либо ухода в отпуск.
