Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе в ответ на Ваше обращение от 27.09.2011 о порядке осуществления внутреннего учета в кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, разъясняет следующее.
Согласно п.2.3.1. Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н (далее - Положение №10-49/пз-н), лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами ФСФР России.
При этом, ограничений к структурной принадлежности данного сотрудника к самостоятельному подразделению, к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами - (далее — подразделение), не установлено.
Таким образом, работник, осуществляющий внутренний учет операций с ценными бумагами, может осуществлять свою деятельность вне вышеуказанного подразделения. Ограничений к структурной подчиненности данного работника не установлено. :
