АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Создать PDF Печать

Вопрос

Здравствуйте!Согласно Закону от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» на организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, лежит обязанность идентифицировать лицо, находящееся в ней на обслуживании. Так же в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 11.08.2003 г. № 104 (раздел 2, подпункт 2.2.3.) «Организации рекомендуется проверять действительность всех документов, позволяющих идентифицировать и изучить клиента, на дату их предъявления». Наша организация, являясь профессиональным участником рынка ценных бумаг, занимается обслуживанием клиентов. Просим разъяснить порядок порядок оперативного доступа к сведениям, содержащимся «в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний, а так же к сведениям об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.» (115-ФЗ, глава III, статья 9, абзац 5).

Ответ

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – региональное отделение), рассмотрев Ваше обращение о разъяснении порядка доступа к сведениям, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний, а также к сведениям об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов, сообщает следующее.

В соответствии со ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – ФЗ «О противодействии легализации доходов») организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом (клиента).

Согласно п. 2.2.3. Рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающие операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных Приказом КФМ России от 11.06.2003 №104, организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, рекомендуется получать от клиента информацию и документы, которые позволяют идентифицировать и изучить клиента.

В соответствии со ст. 9 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» федеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции и в порядке, согласованном ими с соответствующими надзорными органами, предоставляют организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний, а также сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.

Порядок предоставления вышеуказанных сведений установлен Приказом ФНС от 15.07.2005 № САЭ-3-09/325 «О порядке предоставления кредитным организациям сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответствии с ФЗ «О противодействии легализации доходов».

Таким образом, для получения разъяснений о порядке оперативного доступа к сведениям, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний, а также к сведениям об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов, Вам следует обратиться в Федеральную налоговую службу.

28.05.2008

Дата добавления:
14.05.2008
Количество просмотров:
6962

Архив новостей

< Март 2014 >
П В С Ч П С В
          1 2
3 4 5 6 7 8 9
10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23
24 25 26 27 28 29 30
31