ВНИМАНИЕ профессиональным участникам рынка ценных бумаг и управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – управляющие компании)
В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом. В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Закона в случае, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации указанных в пункте 2 статьи 7 Закона программ осуществления внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, эта организация, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления таких операций, обязана направить в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным статьей 6 Закона.
В период с 01.01.2008 по 30.06.2008 в Росфинмониторинг указанные сведения направлялись профессиональными участниками рынка ценных бумаг, зарегистрированными на территории Пермского края. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями, зарегистрированными на территории Республики Татарстан и Удмуртской Республики, а также управляющими компаниями Пермского края указанные сведения в Росфинмониторинг не направлялись.
