Время проведения: 11-12 сентября 2006 г.
Место проведения: конференц-зал гостиницы «Шушма», 3 этаж (г. Казань, ул. Нариманова, 15)
|
ПЕРВЫЙ ДЕНЬ | |
|
10.00 — 11.20 |
Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 № 06-29/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг». Практический комментарий к «Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» Лектор – Ашаева Елена Николаевна — заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ВКР
|
|
11.20- 11.30 |
Перерыв
|
|
11.30 – 12.10 |
Лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг Лектор – Ашаева Елена Николаевна - заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ВКР |
|
12.10 – 12.20 |
Перерыв |
|
12.20 — 13.00 |
Нарушения, касающиеся вопросов внутреннего контроля, выявляемые в ходе проверок профессиональных участников РЦБ Лектор – Ашаева Елена Николаевна — заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ВКР |
|
13.00 – 14.00 |
ОБЕД
|
|
14.00 – 15.20 |
Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции контролера. Права и обязанности контролера Отчетность контролера. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Обязанности руководителя и работников профессионального участника Лектор – Зайцев Дмитрий Юрьевич – К.э.н., начальник отдела по контролю за операциями на рынке ценных бумаг, член рабочей группы НАУФОР по внутреннему контролю
|
|
ВТОРОЙ ДЕНЬ | |
|
10.00 – 11.20 |
Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем Лектор – Галеев Ирек Рауфович — начальник отдела финансового мониторинга «Ак Барс банк» |
|
11.20 – 11.30 |
Перерыв |
|
11.30 – 12.50 |
Аферы на рынке ценных бумаг Лектор – Петрухина Наталья Александровна — К. э. н.. доцент, заместитель заведующего кафедрой ценных бумаг и финансового инжиниринга Академии Управления ТИСБИ. |
|
12.50 – 13.50 |
ОБЕД
|
|
13.50 – 15.10
|
Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Лектор – Зайцев Дмитрий Юрьевич — К.э.н., начальник отдела по контролю за операциями на рынке ценных бумаг, член рабочей группы НАУФОР по внутреннему контролю
|
|
15.10 – 15.20 |
Перерыв |
|
15.20 – 16.40 |
Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра. Лектор – Богданова Светлана Геннадьевна — начальник реестровой службы Казанского филиала ООО «Евроазиатский регистратор»
|
