Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 059-12460-010000 от 25.08.2009г. на осуществление дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестлэнд» (город Пермь).
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ООО «Инвестлэнд» законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- общество неоднократно документально не фиксировало и не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;
- общество вело внутренний учет с неоднократным нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета, а именно не отражало установленную информацию в регистрах внутреннего учета;
- обществом не соблюдались требования внутренних документов.
