РО ФСФР России в ВКР обращает внимание эмитентов (и/или их правопреемников) на обязательное выполнение требований главы X Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25 января 2007 года №07-4/пз-н (далее — Стандарты). В соответствии с данным нормативным актом эмитент (и/или его правопреемник) обязан уведомить регистрирующий орган об изменении сведений, связанных:
- с выпуском ценных бумаг,
- эмитентом и/или лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента.
В частности, необходимо уведомлять об изменении следующих сведений:
а) уменьшении количества ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в результате:
- погашения части или всех размещенных акций акционерного общества — эмитента в связи с уменьшением его уставного капитала, реорганизацией или конвертацией привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;
- погашения (в том числе досрочного погашения) облигаций.
б) изменении полного или сокращенного фирменного наименования, места нахождения эмитента ценных бумаг (и/или лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента, а в случае, если лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по облигациям эмитента, является физическое лицо, — изменение фамилии, имени, отчества указанного лица).
в) возбуждении арбитражным судом в отношении эмитента ценных бумаг (и/или лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента), дела о банкротстве и/или введение одной из процедур банкротства.
г) реорганизации или ликвидации юридического лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента.
Данные сведения оформляются в форме уведомления (согласно Приложению №12 к Стандартам), которое в течение 10 дней с момента возникновения соответствующих изменений представляется в регистрирующий орган (РО ФСФР России в ВКР).
Вместе с уведомлением в регистрирующий орган представляются документы, подтверждающие возникновение соответствующих изменений, перечень которых приведен в п.10.4 Стандартов.
Непредставление или нарушение порядка, либо сроков представления уведомлений является административным правонарушением и в соответствии со статьей 19.7.3 КоАП РФ влечет наложение административного штрафа:
- на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей;
- на должностных лиц — от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц — от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
