Федеральной службой по финансовым рынкам было принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Элемте». Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями ЗАО «Инвестиционная компания «Элемте» законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и требований, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
— общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, предоставляло в ходе проверки противоречивую или недостоверную информацию;
— общество вело внутренний учет с нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;
— генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками требований нормативно-правовых актов, а также соблюдение утвержденных обществом Правил ведения внутреннего учета;
— обществом не соблюдались требования внутренних документов;
— обществом не назначались специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и не была реализована программа его осуществления;
— обществом документально не фиксировались и не представлялись в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, отсутствовали письменные отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля (письменные отчеты о результатах реализации правил специального внутреннего контроля);
— контролером общества не представлен отчет о проделанной работе за 1 квартал 2008 года;
— обществом допускалось представление недостоверных данных в отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата генерального директора ЗАО «Инвестиционная компания «Элемтэ» Шафиковой Закии Икрамовны.
