27 марта 2009 года Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами открытого акционерного общества «Управляющая компания «Элемтэ-Гарант».
Основанием для аннулирования лицензии ОАО «Управляющая компания «Элемтэ-Гарант» послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
— общество не направляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о проведении операции с денежными средствами, подлежащей обязательному контролю;
— общество не направляло в ФСФР России информацию о нарушении им требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выявленных контролером общества;
— обществом и уполномоченными лицами общества неоднократно предпринимались действия, направленные на противодействие проведению группой инспекторов ФСФР России проверки деятельности общества;
- общество использовало имущество одного из фондов под своим управлением для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
— общество не исполняло функцию учета имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, а именно, не осуществляло ведение журналов учета имущества, не составляло перечни имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды, и соответственно не осуществляло хранение указанных документов;
— общество не обособляло имущество, составляющее паевые инвестиционные фонды под управлением общества между собой и от собственного имущества, и осуществляло смешение имущества, составляющего паевые инвестиционные фонды под управлением общества, и собственных средств общества на расчетном счете, открытом для собственных средств общества;
- обществом при осуществлении деятельности по управлению паевыми инвестиционными фондами в течение проверяемого периода неоднократно нарушались сроки выплат вознаграждений специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, управляющей компании;
— осуществление внутреннего контроля в обществе организовано ненадлежащим образом;
— в обществе с 5 июня 2008 года отсутствует контролер (отдельное структурное подразделение), на которого возложено осуществление внутреннего контроля, а также специальное должностное лицо, отвечающее за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма — таким образом, в указанный период в обществе не осуществлялся внутренний контроль и специальный внутренний контроль;
— правила внутреннего контроля общества и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не приведены в соответствие с требованиями Закона о противодействии легализации, а именно в Правилах внутреннего контроля отсутствуют положения, предусмотренные законом о противодействии легализации.
