Федеральным законом № 9-ФЗ от 9 февраля 2009 года, который вступает в силу 12 апреля 2009 года, внесены изменения и дополнения в Кодекс об административных правонарушениях и Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», направленные на усиление ответственности за нарушение требований законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об обществах с ограниченной ответственностью и об инвестиционных фондах.
Закон существенно расширяет виды правонарушений, за совершение которых предусмотрена административная ответственность. К ним теперь относятся, например, нарушение акционерными обществами и обществами с ограниченной ответственностью требований по хранению документов, а также несоблюдение акционерами и аффилированными лицами акционерных обществ, требований законодательства о раскрытии информации, нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров и др.
Если ранее профессиональные участники рынка ценных бумаг могли быть привлечены к административной ответственности только за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), то новой редакцией КоАП РФ предусмотрены конкретные виды нарушений, рассмотрение которых отнесено к компетенции ФСФР России. Также предусмотрена ответственность за манипулирование ценами на рынке ценных бумаг.
Нарушениями порядка подготовки и проведения собраний, которые будут подвергаться административному наказанию, признаются:
— незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров, незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов, предложений о выдвижении кандидатов.
- нарушение порядка или срока направления сообщения о проведении общего собрания акционеров.
— нарушение требований к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
— ненаправление или нарушение срока направления бюллетеня для голосования.
— нарушение требований к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров.
- проведение общего собрания акционеров при отсутствии кворума, необходимого для его проведения, или рассмотрение отдельных вопросов повестки дня при отсутствии необходимого кворума, изменение повестки дня общего собрания акционеров после направления сообщения о проведении общего собрания акционеров.
— выполнение функций счетной комиссии акционерного общества ненадлежащим органом / лицом.
— нарушение председателем или секретарем общего собрания акционеров требований к содержанию, форме или сроку составления протокола общего собрания акционеров, уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола.
И другие нарушения порядка подготовки и проведения общего собрания акционеров.
Существенно расширяется перечень субъектов, в отношении которых могут быть применены административные санкции, к ним теперь относятся, не только генеральный директор, но и члены совета директоров и правления, лица, избранные в состав ревизионной, счетной, ликвидационной комиссии, а также руководители компаний, которым переданы полномочия единоличных исполнительных органов других организаций.
Новой редакцией КоАП РФ вводятся не только нарушения, по которым установлена административная ответственность, но и значительно увеличивается размер штрафных санкций. По некоторым статьям штрафы достигают миллиона рублей. Так, например, если за нарушение раскрытия информации на юридическое лицо согласно прежней редакции кодекса накладывался штраф в размере 30-40 тыс.руб., то с 12 апреля 2009 года за аналогичное нарушение штраф составит от 700 тыс. руб. до 1млн.руб. Кроме того, также предусмотрена дисквалификация виновных должностных лиц.
