• 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, к. В, Банк России
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Заполнение поручений на проведение депозитарных операций

Банк России выявляет случаи, когда профессиональные участники рынка ценных бумаг (профучастники) не исполняют (или исполняют некорректно) поручения клиентов на зачисление/списание ценных бумаг между депозитариями из-за того, что клиент при заполнении поручений не указал дополнительный идентификатор операции (референс). При этом профучастник принимает поручение с отсутствующим референсом, соответственно, клиент рассчитывает на его исполнение.

  1. Профучастникам рынка ценных бумаг следует разработать и внедрить дополнительные программные ограничения на прием/исполнение поручений в случае отсутствия референса. Рекомендуется также включить в условия депозитарного обслуживания требование об обязательном заполнении референса при подаче клиентского поручения или обеспечить автоматическую генерацию референса при принятии поручения.
  2. Среди лучших практик — обязательное консультирование клиентов о том, как следует заполнять поручения, предварительная проверка проектов поручений сотрудниками профучастников, а также оперативное информирование клиентов о выявленных недостатках, допущенных клиентами ошибках при заполнении проектов поручений.
Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 26.07.2023