Перечень документов и сведений, необходимых для внесения сведений о юридическом лице в реестр МФО в виде микрофинансовой компании
- Заявление о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций;
- Учредительный документ юридического лица;
- Документ, содержащий расчет собственных средств (капитала) юридического лица;
- Бухгалтерский баланс юридического лица;
- Отчет о финансовых результатах юридического лица;
- Регистры бухгалтерского учета;
- Документы юридического лица об активах (произвольная форма);
- Документы об остатках денежных средств на счетах, вкладах и (или) выписка по счетам (депозитам) или иные документы, подтверждающие наличие денежных средств;
- Выписки по счетам депо на которых учитываются ценные бумаги, принадлежащие заявителю и (или) иные документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги;
- Решения уполномоченного органа заявителя о назначении (избрании) на должность лиц, осуществляющих функции:
- единоличного исполнительного органа;
- заместителя единоличного исполнительного органа;
- члена коллегиального исполнительного органа;
- главного бухгалтера;
- заместителя главного бухгалтера;
- специального должностного лица;
- руководителя филиала;
- главного бухгалтера филиала.
Решение в отношении единоличного исполнительного органа представляется в обязательном порядке, решения в отношении иных указанных лиц — в случае принятия решения о их назначении (избрании) до даты представления документов в Банк России.
- Анкета участника ФЛ;
- Анкета участника ЮЛ;
- Документы, предусмотренные подпунктом 2.5.2 пункта 2.5 Положения Банка России от 27.12.2017 №
625-П , составленные в отношении лиц, осуществляющих функции:- единоличного исполнительного органа;
- заместителя единоличного исполнительного органа (кандидата на эту должность);
- члена коллегиального исполнительного органа (кандидата на эту должность);
- главного бухгалтера (кандидата на эту должность);
- заместителя главного бухгалтера (кандидата на эту должность);
- руководителя филиала;
- главного бухгалтера филиала.
- Документы, предусмотренные пунктом 3.1 Положения Банка России от 27.12.2017 №
625-П, составленные в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета); - Документы, предусмотренные пунктом 2.3 Указания Банка России от 25 декабря 2017 года №
4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками...», составленные в отношении специального должностного лица (кандидата на эту должность);
За исключением уведомления по форме, установленной приложением 4 к Положению Банка России от 27.12.2017 №
- Документы, подтверждающие соответствие заявителя условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода;
Представляются заявителем, отвечающим указанным условиям, сведения о котором не внесены в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства.
- Список акционеров (участников) заявителя и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится заявитель, а также схема взаимосвязей акционеров (участников) заявителя и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится заявитель, составленные в соответствии с приложениями 9 и 11 к Положению Банка России от 26.12.2017 №
622-П «О порядке раскрытия информации о лицах...»;
Представляются заявителем, не являющимся фондом или автономной некоммерческой организацией.
- Документы, предусмотренные главами 2, 7, 8, 11 и 12 Положения Банка России от 28.12.2017
№
626-П «Об оценке финансового положения...», подтверждающие соответствие лиц заявителя, указанных в части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 02.07.2010 №151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», требованиям к финансовому положению;
Представляются в отношении лиц, указанных в части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 02.07.2010 №
- Документы, предусмотренные подпунктом 2.4.2 пункта 2.4 Инструкции Банка России от 25.12.2017 №
185-И «О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации...»;
Представляются в отношении лиц, указанных в части 1 статьи 4.3 Федерального закона от 02.07.2010 №
- Документы, подтверждающие источники происхождения средств, внесенных учредителями (акционерами, участниками) в уставный капитал заявителя, в том числе документы, предусмотренные подпунктами
4.20.1-4.20.8 пункта 4.20 Указания Банка России от 19.11.2020 №5627-У «О ведении Банком России государственного реестра микрофинансовых организаций».