Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (далее – Региональное отделение) в ответ на Ваше обращение от 15.10.2011 о разъяснении порядка получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности сообщает следующее.
В соответствии со ст. 39 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе брокерская и дилерская деятельности, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Порядок получения лицензии, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензий определены Административным регламентом по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 25.01.1011 №11-5/пз-н, Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н.
Таким образом, для получения лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельностей Вы вправе обратиться в Федеральную службу по финансовым рынкам (119991, ГСП-1, г. Москва, Ленинский пр-т, 9) в порядке, установленном вышеуказанными нормативными актами.
