Об установлении факта манипулирования рынками паев ЗПИФН «Родные просторы» и облигаций ООО «Ротор», ООО «Жилстрой», ООО «СТП»
Банк России установил факт манипулирования рынками паев ЗПИФН «Родные просторы» (далее — Фонд, Паи) под управлением ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ» и облигаций ООО «Ротор» (4-03-36052-R), ООО «Жилстрой» (4-02-36238-R), ООО «СТП» (4-01-28061-R) (далее совместно — Облигации), совершенных на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» (далее — Биржа) в период с января 2013 года по апрель 2015 года следующими лицами: ООО «Ротор», ООО «Жилстрой», ООО «АВК», ООО «Пермьтрансмеханизация», ООО «ТСК-1», ООО «Рентэк», ПАО «Промактив», а также Романовой П.В. и Ивановым Н.А.
В рамках проверки было установлено, что все вышеперечисленные организации, а также АО НПФ «Стратегия» взаимосвязаны между собой и входят в одну группу юридических лиц — в Группу компаний «Стратегия», контролируемую несколькими физическими лицами — конечными владельцами долей/акций данных организаций. Физические лица, участвовавшие в торгах Паями и Облигациями и занимающие разные должности в организациях Группы компаний «Стратегия», состоят между собой либо в родственных, либо в профессиональных связях.
Характер и механизм выставления заявок на совершение сделок с Паями и Облигациями на Бирже (зачастую идентичность ценовых уровней и объема), одни и те же участники рынков Паев и Облигаций, способствование постепенному увеличению цены (особенно очевидно такая тенденция наблюдалась в конце 2013, 2014 финансовых годов) свидетельствуют о наличии предварительного соглашения между вышеназванными лицами.
Выявленные взаимосвязи данных лиц указывают, что одной из целей манипулирования рынками Паев и Облигаций являлось стремление искусственно завысить стоимость активов, находящихся на балансе АО НПФ «Стратегия», создать видимость успешной деятельности фонда и прибыльности его вложений. Такие действия свидетельствуют о намерении ввести в заблуждение инвесторов и регулятора относительно цены и ликвидности Паев и Облигаций для достижения НПФ «Стратегия» обязательных нормативов путем размещения управляющими компаниями средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений НПФ «Стратегия» в Паи и Облигации.
В соответствии с пунктами 2 и 6 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 №
В отношении лиц, принимавших участие в манипулировании рынками Паев и Облигаций, применены меры, в том числе в соответствии с требованиями Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.
В состав Группы компаний «Стратегия» входят также ООО «УК «Фракталь» и ООО «УК «Магистраль», управляющие средствами пенсионных резервов и средствами пенсионных накоплений АО НПФ «Стратегия». Действия управляющих компаний не всегда были обусловлены риск-ориентированным подходом к выбору торговой стратегии и объектов инвестирования, а также соблюдением истинных интересов вкладчиков и участников АО НПФ «Стратегия». Зачастую сделки заключались в отсутствие экономической целесообразности.
Представляется, что при осуществлении доверительного управления средствами АО НПФ «Стратегия» указанные управляющие компании руководствовались преимущественно интересами Группы компаний «Стратегия» и их выгодоприобретателей.
При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.