Нормативные акты и документы, регулирующие дилерскую деятельность

по состоянию на 19.03.2019

Документ Вид документа Название
номер дата
Федеральный закон Гражданский кодекс Российской Федерации
Федеральный закон Налоговый кодекс Российской Федерации
39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный закон О рынке ценных бумаг
46-ФЗ 05.03.1999 Федеральный закон О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
115-ФЗ 07.08.2001 Федеральный закон О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
152-ФЗ 27.07.2006 Федеральный закон О персональных данных
224-ФЗ 27.07.2010 Федеральный закон О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
577-П 31.01.2017 Положение Банка России О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
04-908/пз 10.11.2004 Приказ ФСФР России Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам
05-77/пз-н 08.12.2005 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов
06-67/пз-н 22.06.2006 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок
4561-У 03.10.2017 Указание Банка России О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
10-4/пз-н 28.01.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка
10-7/пз-н 11.02.2010 Приказ ФСФР России О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет
10-65/пз-н 09.11.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации
10-66/пз-н 09.11.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации
11-8/пз-н 05.04.2011 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги
12-32/пз-н 24.05.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
761 31.08.2013 Постановление Правительства России Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость
3629-У 29.04.2015 Указание Банка России О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
(Вестник Банка России № 51 (1647) 15.06.15)
4373-У 11.05.2017 Указание Банка России О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг
3413-У 07.10.2014 Указание Банка России О порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочных сделок, не обращающихся на организованных торгах, в целях главы 25 Налогового кодекса Российской Федерации
(Вестник Банка России № 103 (1581) 13.11.14)
3470-У 05.12.2014 Указание Банка России О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях
(Вестник Банка России № 117-118 (1595-1596) 31.12.14)
4104-У 16.08.2016 Указание Банка России О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров
4621-У 27.11.2017 Указание Банка России О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации
481-П 27.07.2015 Положение Банка России О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 75 (1671) 04.09.15)
443-П 04.12.2014 Положение Банка России О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
444-П 12.12.2014 Положение Банка России Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
445-П 15.12.2014 Положение Банка России О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
3484-У 15.12.2014 Указание Банка России О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
3565-У 16.02.2015 Указание Банка России О видах производных финансовых инструментов
(Вестник Банка России № 28 (1624) 31.03.15)
4600-У 03.11.2017 Указание Банка России О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета
192-И 17.10.2018 Инструкция Банка России О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
548-П 19.07.2016 Положение Банка России О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 77 (1795) 31.08.16)
Акт, регулирующий распределение обязанностей в Банке России по контролю и надзору за соблюдением законодательства
ОД-3400 28.12.2018 Приказ Банка России О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России
× Закрыть