Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность клиринговых организаций

по состоянию на 13.08.2019

Документ Вид документа Название
номер дата
Федеральный закон Гражданский кодекс Российской Федерации
7-ФЗ 07.02.2011 Федеральный закон О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте
39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный закон О рынке ценных бумаг
127-ФЗ 26.10.2002 Федеральный закон О несостоятельности (банкротстве)
12-7/пз-н 09.02.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Порядка и условий открытия и закрытия клирингового и торгового товарных счетов, а также осуществления операций по указанным счетам
12-84/пз-н 04.10.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в части 2 статьи 6 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", части 2 статьи 6 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ "Об организованных торгах
12-12/пз-н 15.03.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам
12-35/пз-н 05.06.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Условий аккредитации кредитной организации, не являющейся клиринговой организацией, для осуществления ею функций центрального контрагента
12-83/пз-н 02.10.2012 Приказ ФСФР России О требованиях к составу собственных средств клиринговых организаций
12-87/пз-н 11.10.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности
12-103/пз-н 04.12.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»
12-104/пз-н 04.12.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении требований к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков
4739-У 15.03.2018 Указание Банка России О требованиях к организации и осуществлению клиринговой организацией внутреннего контроля и внутреннего аудита
761 31.08.2013 Постановление Правительства России Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость
4621-У 30.11.2014 Указание Банка России О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации
5154-У 29.05.2019 Указание Банка России О требованиях к порядку и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации
463-П 12.03.2015 Положение Банка России О требованиях, направленных на снижение рисков осуществления клиринговой деятельности, и требованиях к документу (документам), определяющему (определяющим) меры, направленные на снижение кредитных, операционных и иных рисков, в том числе рисков, связанных с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности
(Вестник Банка России № 42 (1638) 14.05.15)
170-И 11.11.2015 Инструкция Банка России О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий
174-И 29.09.2016 Инструкция Банка России О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента
4085-У 28.07.2016 Указание Банка России О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации или центрального контрагента и вносимых в них изменений
Акт, регулирующий распределение обязанностей в Банке России по контролю и надзору за соблюдением законодательства
ОД-3400 128.12.2018 Приказ Банка России

О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России>
(Вестник Банка России № 98 (2052) 29.12.18)

× Закрыть