Программа-анкета подготовки электронных документов (отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг)

Вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг!

Размещена новая версия Программы-анкеты подготовки электронных документов - версия 2.16.3, сборка 1.2.98.7 от 13 октября 2017 года (далее – Программа-анкета), предназначенная для формирования и представления в Банк России профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее – профессиональные участники) отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» в редакции Указания Банка России от 21.06.2017 № 4425-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание № 3533-У). (Скачать)

XSD-схемы можно скачать по ссылке

В разделе Программы-анкеты «Бухгалтерская (финансовая) отчетность профессиональных участниках рынка ценных бумаг (Приказ Минфина России № 66н)» изменен блок для ввода справочной информации, находящийся в начале каждой формы отчетности.

Пересдача промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за 3 квартал 2017 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которые уже направили данную отчетность в Банк России, не требуется.

АРХИВ Программ-анкет
Версия 2.16.3 сборка 1.2.98.5 от 29.09.2017

Размещена новая версия Программы-анкеты подготовки электронных документов - версия 2.16.3, сборка 1.2.98.5 от 29 сентября 2017 года (далее – Программа-анкета), предназначенная для формирования и представления в Банк России профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее – профессиональные участники) отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» в редакции Указания Банка России от 21.06.2017 № 4425-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание № 3533-У). (Скачать)

XSD-схемы можно скачать по ссылке

Новая версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

1. Реализована возможность представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности во исполнение пункта 2.1 Указания № 3533-У по формам, предусмотренным приказом Минфина России от 02.07.2010 № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организаций».

В целях составления промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональным участникам необходимо в Программе-анкете заполнять только формы бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах, остальные электронные формы бухгалтерской (финансовой) отчетности не заполняются.

2. Внесены изменения в раздел III «Список находящихся на ведении реестров» формы 0420420 «Отчет регистратора.

Обращаем внимание профессиональных участников, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, на необходимость установки новой версии Программы-анкеты в связи с изменением XSD-схем. Составление отчетности в предыдущих версиях Программы-анкеты может стать причиной возникновения ошибок при отправлении электронных документов в Банк России.

Для профессиональных участников, которые не имеют указанную лицензию, обновление Программы-анкеты не является обязательным.

Версия 2.16.3 сборка 1.2.98.4 от 19.09.2017

Обновлена Программа-анкета подготовки электронных документов - версия 2.16.3, сборка 1.2.98.4 от 19 сентября 2017 г. (далее – Программа-анкета), предназначенная для формирования и представления в Банк России профессиональными участниками рынка ценных бумаг отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 21.06.2017 № 4425-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации». (Скачать)

XSD-схемы можно скачать по ссылке

Новая версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

  • Внесены изменения в раздел II и раздел III формы 0420413 «Расчет собственных средств»;
  • В раздел «Другие отчеты» добавлена форма уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Также в Программу-анкету добавлен раздел «Бухгалтерская (финансовая) отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приказ Минфина России № 66н)» предназначенный исключительно для проведения тестирования.

Замечания и предложения по заполнению форм отчетности раздела «Бухгалтерская (финансовая) отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (Приказ Минфина России № 66н)» предлагаем направлять по электронной почте на адрес: cbrsupport@swgroup.ru в срок до 28.09.2017 включительно.

Версия 2.16.3 сборка 1.2.97.7 от 31.07.2017

C 01 августа 2017 года профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо использовать новую актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.97.7 от 31 июля 2017 года) (далее – Программа-анкета) для формирования форм отчетности, представляемых в Банк России в соответствии Указанием Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» в редакции Указания Банка России от 21.06.2017 № 4425-У.

Данные формы отчетности имеют версионность 2.16.3.4 и доступны в разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 4425-У))» Программы-анкеты.

Кроме того из данной сборки Программы-анкеты исключен раздел «Ответ на запрос (предписание)». Актуальная электронная форма «Ответ на запрос (предписание)» размещена в отдельной сборке программы-анкеты. (скачать).

Обращаем внимание, что на официальном сайте Банка России размещено информационное сообщение от 21.07.2017 «О новых требованиях к порядку представления отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 21.06.2017 № 4425-У».

Дополнительно информируем, что электронные формы для составления и предоставления бухгалтерской (финансовой) отчетности будут представлены для тестирования позднее.

Данная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета версия 2.16.3 сборка 1.2.97.7 от 31 июля 2017 года) доступна для загрузки на официальном сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Личные кабинеты и отчетность / Отчетность субъектов рынка ценных бумаг и товарного рынка», а также в Личном кабинете участника финансового рынка.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.97.7 от 31 июля 2017 года).

XSD-схемы

Версия 2.16.3 сборка 1.2.96.2 от 18.05.2017

Размещена обновленная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 1.2.96.2 от 18.05.2017) (далее Программа-анкета).

В раздел «Другие отчеты» обновленной версии Программы-анкеты добавлена форма заявления о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Заявление), представляемого в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций в соответствии с главой 3 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг».

Рекомендации по порядку формирования Заявления.

В случае изменения наименования, места нахождения или реорганизации в форме преобразования профессионального участника рынка ценных бумаг в целях переоформления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, необходимо направлять заявления и документы в электронном виде через личный кабинет участника финансового рынка с использованием указанной выше версии Программы – анкеты.

Программа-анкета подготовки электронных документов (версия 1.2.96.2 от 18.05.2017)

XSD-схемы

Версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года

Размещена новая актуальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года) (далее – Программа-анкета).

В новую актуальную версию Программы-анкеты в раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 4096-У))» добавлены следующие электронные формы отчетности, имеющие версионность 2.16.3.3 и предназначенные для представления отчетности в редакции Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»:

  • форма 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
  • форма 0420412 «Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника»;
  • форма 0420414 «Сведения о займах и кредитах»;
  • форма 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
  • форма 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
  • форма 0420427 «Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах».

Обращаем внимание, что на официальном сайте Банка России размещено информационное сообщение от 30.08.2016 «О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У», содержащее разъяснения сроков представления перечисленных форм отчетности.

Данная версия Программы-анкеты может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями Программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года)

XSD-схемы

Версия 2.16.3 сборка 1.2.94.5 от 1 сентября 2016 года

Размещена новая актуальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.94.5 от 1 сентября 2016 года) (далее – Программа-анкета).

В новую актуальную версию Программы-анкеты добавлен раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 4096-У))», содержащий следующие электронные формы отчетности, имеющие версионность 2.16.3.3 и предназначенные для представления отчетности в редакции Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»:

  • форма 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
  • форма 0420413 «Расчет размера собственных средств»;
  • форма 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам»;
  • форма 0420420 «Отчет регистратора».

Перечисленные электронные формы отчетности представляются в версии 2.16.3.3, начиная с отчетности по состоянию на 30.09.2016.

Данная версия Программы-анкеты может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.94.5 от 1 сентября 2016 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.94.0 от 15 апреля 2016 года

Обновлена программа-анкета подготовки электронных документов (далее – программа-анкета) (версия 2.16.3 сборка 1.2.94.0 от 15 апреля 2016 года).

В актуальной версии Программы-анкеты реализована возможность открытия всех файлов отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – Отчетность), сформированных в программе-анкете версии 2.16.3.

Обращаем внимание, что Отчетность должна соответствовать редакции Указания Банка России № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации», действующей на дату, указываемую в Отчетности в поле «по состоянию на» (далее – требуемая редакция Указания).

В случае если ранее созданный файл Отчетности не соответствует требуемой редакции Указания, необходимо сформировать новый файл Отчетности при помощи кнопки «Создать» Программы-анкеты.

Для определения требуемой редакции Указания рекомендуется использовать Справочную информацию по выбору формы отчетности из Программы-анкеты подготовки электронных документов в целях составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Данная версия программы-анкеты может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.94.0 от 15 апреля 2016 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.93.4 от 21 марта 2016 года

Обновлена программа-анкета подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.93.4 от 21 марта 2016 года, далее – Программа-анкета).

Актуальная версия Программы-анкеты включает следующие изменения в разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3890-У))»:

  1. В электронной версии отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника» изменен порядок заполнения раздела 2 «Сведения о работниках организации».
  2. По электронным версиям форм отчетности 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса» и 0420411 «Показатели отчета о финансовых результатах» изменены алгоритмы проверки корректности заполнения.

Обращаем внимание, что данная версия программы-анкеты подготовки электронных документов может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.93.4 от 21 марта 2016 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.93.0 от 29 января 2016 г.

Обновлена Программа-анкета подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.93.0 от 29 января 2016 года).

Новая актуальная версия включает следующие изменения:

  1. В раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3890-У))» добавлены следующие электронные формы отчетности, имеющие версионность 2.16.3.2:
    • форма 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»;
    • форма 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам»;
    • форма 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
    • форма 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
    • форма 0420420 «Отчет регистратора»;
    • форма 0420422 «Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера»;
    • форма 0420423 «Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера»;
    • форма 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»;
    • форма 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
    • форма 0420426 «Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг».
  2. В разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3890-У))» изменена электронная версия отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника» (версионность 2.16.3.2).

Обращаем внимание, что данная электронная версия отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника» представляется профессиональными участниками, начиная с отчетности за I квартал 2016 года и по требованию Банка России с 1 января 2016 года.

Данная версия программы-анкеты может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.93.0 от 29 января 2016 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.92.7 от 18 января 2016 г.

Обновлена Программа-анкета подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.7 от 18 января 2016 года) (далее – Программа-анкета).

Новая актуальная версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

  • изменена электронная версия отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора» (версионность 2.16.3.1), раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3794-У))»;
  • добавлена отчетность по форме 0420413 «Расчет размера собственных средств» (версионность 2.16.3.2), раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3890-У))».

Обращаем внимание, что данная версия программы-анкеты подготовки электронных документов может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.7 от 18 января 2016 года) также доступна для загрузки в Личном кабинете участника финансового рынка.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.7 от 18 января 2016 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.92.5 от 30 декабря 2015 г.

C 30 декабря 2015 года профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо использовать новую актуальную версию программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.5 от 30 декабря 2015 года) (далее – Программа-анкета).

Новая актуальная версия Программы-анкеты включает следующие изменения:

  • В разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3794-У))» изменена электронная версия отчетности по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника» (версионность 2.16.3.1).
  • В связи с вступлением в силу 1 января 2016 года Указания Банка России от 10.12.2015 № 3890-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее - Указание) добавлен раздел «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3890-У))», включающий отчетность по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника» (представляется регулярно начиная с отчетности за I квартал 2015 года и нерегулярно с 1 января 2016 года) и по форме 0420419 «Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации» (представляется нерегулярно с 1 января 2016 года). Данные формы отчетности имеют версионность 2.16.3.2.

Обращаем внимание, что данная версия программы-анкеты подготовки электронных документов может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.5 от 30 декабря 2015 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.92.0 от 25 декабря 2015 г.

C 25 декабря 2015 года профессиональным участникам рынка ценных бумаг необходимо использовать новую актуальную версию Программы-анкета (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.0 от 25 декабря 2015 года) (далее – Программа-анкета) для формирования нижеследующих форм отчетности, представляемых в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 13.09.2015 № 3794-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»:

  • по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике»;
  • по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника»;
  • по форме 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник»;
  • по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»;
  • по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
  • по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности»;
  • по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник»;
  • по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
  • по форме 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса»;
  • по форме 0420411 «Показатели отчета о финансовых результатах»;
  • по форме 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника»;
  • по форме 0420415 «Отчет по ценным бумагам»;
  • по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»;
  • по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
  • по форме 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
  • по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации»;
  • по форме 0420420 «Отчет регистратора»;
  • по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций».

Данные формы отчетности имеют версионность 2.16.3.1 и доступны в разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3794-У))» Программы-анкеты.

Обращаем внимание, что данная версия программы-анкеты подготовки электронных документов может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.

Программа-анкета (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.0 от 25 декабря 2015 года) также доступна для загрузки в Личном кабинете участника финансового рынка.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.92.0 от 25 декабря 2015 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.91.9 от 9 ноября 2015 г.

С 09 ноября 2015 года в связи с вступлением в силу Указания Банка России № 3794-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание) профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее – Профессиональные участники) необходимо использовать новую актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.91.9 от 9 ноября 2015 года) (далее – Программа-анкета) для формирования и представления в Банк России следующих форм отчетности:

  • по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике»;
  • по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
  • по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности»;
  • по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник»;
  • по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
  • по форме 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника»;
  • по форме 0420415 «Отчет по ценным бумагам»;
  • по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
  • по форме 0420418 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
  • по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации».

Данные формы отчетности имеют версионность 2.16.3.1 и доступны в разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У (в ред. Указания № 3794-У))» Программы-анкеты.

Иные формы отчетности Профессиональных участников, приведенные в соответствие с Указанием, будут размещены позднее.

Уведомления профессиональных участников рынка ценных бумаг

В целях исполнения обязательства по представлению в Банк России уведомлений, указанных в пунктах 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), в новой актуальной версии Программы-анкеты содержатся электронные формы данных уведомлений:

  • Форма «Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица», предусматривающая заполнение информации об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Закона.
  • Форма «Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг», предусматривающая заполнение информации о каждом избранном (освобожденном) члене совета директоров (наблюдательного совета) и каждом члене коллегиального исполнительного органа Профессионального участника.

Формы данных уведомлений доступны в разделе «Другие отчеты» Программы-анкеты.

Перед установкой актуальной версии Программы-анкеты необходимо удалить с Вашего компьютера ранее установленную версию Программы-анкеты.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.91.9 от 9 ноября 2015 года)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.91.2 от 2 сентября 2015 г.

С 04.09.2015 профессиональным участникам рынка ценных бумаг для формирования форм отчетности, установленных Указанием Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации», надлежит использовать новую актуальную версию Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.91.2 от 2 сентября 2015 г.). Данные формы отчетности доступны в разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание № 3533-У)» Программы-анкеты.

Основные изменения актуальной версии Программы-анкеты внесены:

  • в структуру раздела 2 формы 0420404«Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»;
  • в структуру разделов 3 и 4 формы 0420420«Отчет регистратора»;
  • в структуру разделов А и П формы 0420421«Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций».

Перед установкой актуальной версии Программы-анкеты необходимо удалить с Вашего компьютера ранее установленную версию Программы-анкеты.

Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.91.2 от 2 сентября 2015 г.)

Версия 2.16.3 сборка 1.2.88.9 от 6 мая 2015 г.

С 06.05.2015 Профессиональным участникам рынка ценных бумаг в соответствии с Указанием от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» необходимо использовать новую актуальную версию Программы-анкеты (версия 2.16.3 сборка 1.2.88.9 от 06.05.2015 года) для формирования следующих форм отчетности:

  • по форме 0420401 «Общие сведения о профессиональном участнике»;
  • по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника»;
  • по форме 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник»;
  • по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках профессионального участника»;
  • по форме 0420405 «Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника»;
  • по форме 0420406 «Сведения об аудиторской организации (аудиторе)»;
  • по форме 0420407 «Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности»;
  • по форме 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник»;
  • по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»;
  • по форме 0420410 «Показатели бухгалтерского баланса»;
  • по форме 0420411 «Показатели отчета о финансовых результатах»;
  • по форме 0420412 «Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника»;
  • по форме 0420415 «Отчет по ценным бумагам»;
  • по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»;
  • по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках»;
  • по форме 0420418 «Сведения о брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами»;
  • по форме 0420419 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации»;
  • по форме 0420420 «Отчет регистратора»;
  • по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций».

Формы отчетности доступны в разделе «Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг – некредитных финансовых организаций (Указание №3533-У)» Программы-анкеты. Также Программа-анкета (версия 2.16.3 сборка 1.2.88.9 от 06.05.2015 года) содержит форму «ОтветНаПредписаниеПроф» для представления в Банк России ответа на запрос (предписание).

Необходимо удалить с Вашего компьютера все ранее установленные версии программы-анкеты (Пуск-Панель управления-Программы и компоненты) и только после этого устанавливать актуальную версию.

Программа-анкета для подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.88.9 от 06.05.2015 года)

Версия 2.16.2

× Закрыть