Допуск на финансовый рынок

Список сокращений

Надзор за деятельностью субъектов страхового дела

В соответствии МСФО (IAS) 29 «Финансовая отчетность в гиперинфляционной экономике» в финансовой отчетности страховой организации размер уставного капитала может быть переоценен в сторону увеличения (по справедливой стоимости). Будет ли в этом случае считаться исполненной обязанность по формированию уставного капитала в соответствии с требованиями статьи 25 Закона № 4015-1?
Требуется ли страховой организации получать предварительное согласие Банка России в соответствии с Инструкцией Банка России от 25.12.2017 № 185-И в случае увеличения размера уставного капитала страховой организации за счет взносов ее участников пропорционально их долям в уставном капитале без изменения процентной величины доли?
Общество состоит из одного участника - финансовой организации, контроль в отношении которой прямо или косвенно (через третьих лиц) осуществляется федеральным органом государственной власти. Согласно пункту 10.5 Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П документы для оценки финансового положения, предусмотренные пунктом 10.3 Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П, не представляются и оценка финансового положения не проводится. В случае увеличения уставного капитала Общества за счет дополнительного вклада такого участника в уставный капитал участника необходимо ли получать согласование Банка России?
В случае увеличения уставного капитала страховой организации в 2019 году до минимального размера, установленного к 1 января 2022 год, за счет нераспределённой прибыли, будут ли требования статьи 25 Закона № 4015-1 признаны выполненными в 2022 году?
Возможно ли увеличение уставного капитала страховой организации за счет нераспределенной прибыли или только за счет собственных средств участников в целях выполнения обязанности по формированию своего уставного капитала в соответствии с требованиями статьи 25 Закона № 4015-1?
Требуется ли получение следующих разрешений/ согласий Банка России на отчуждение акций (долей) страховой организации - дочернего общества иностранного инвестора её участниками (иностранным инвестором и дочерним обществом иностранного инвестора) в пользу третьего лица - аффилированного лица иностранного инвестора (но не дочернего общества иностранного инвестора) в размере более 10 процентов и менее 10 процентов долей уставного капитала страховой организации:
  • разрешения на отчуждение в пользу своих акций (долей) в соответствии Указанием Банка России от 22.09.2014 № 3386-У;
  • согласия Банка России на совершение сделки в соответствии с Инструкцией Банка России от 25.12.2017 № 185-И.
Какими лицами должны запрашиваться вышеуказанные разрешения/ согласия Банка России (самой страховой организацией либо третьим лицом)?
Финансовое положение каких именно лиц подлежит оценке Банком России в соответствии с требованиями Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П?
В случае увеличения размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранного инвестора, какие именно документы должны быть представлены в соответствии с пунктом 5 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3386-У, в частности:
  1. Какой именно документ должен быть представлен в подтверждение отсутствия необходимости получения предварительного согласия антимонопольного органа на совершение сделки в соответствии с законодательством Российской Федерации? Достаточно ли ссылки в заявлении на то, что необходимость получения такого согласия отсутствует?
  2. В качестве документа о составе акционеров (участников) страховой организации и иностранного инвестора достаточно представления сведений, раскрытых во исполнение Положения Банка России от 26.12.2017 № 622-П?
Требуется ли согласно Инструкции Банка России от 25.12.2017 № 185-И получение согласия Банка России (как и направление последующего уведомления) на увеличение размера уставного капитала страховой организации, являющейся дочерней по отношению к иностранному инвестору, за счет своей нераспределенной прибыли прошлых лет? Верно ли, что в указанном случае Банком России не проводится оценка финансового положения каких-либо лиц в соответствии с требованиями Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П ни до вышеуказанного увеличения уставного капитала, ни после него?
Какие конкретно правовые нормы предусматривают необходимость получения предварительного согласия Банка России на увеличение уставного капитала страховой организации единственным участником, учитывая, что в результате внесения дополнительного вклада единственного участника размер его доли не изменится?
Какой документ будет являться подтверждением сформированного уставного капитала страховой организации в соответствии с требованиями, установленными статьей 25 Закона № 4015-1 (в редакции Федерального закона от 29.07.2018 № 251-ФЗ).
Возможно ли при увеличении уставного капитала страховой организации во исполнение требований статьи 25 Закона Российской Федерации № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» использовать иные виды имущества, чем денежные средства?
В Приложении 2 к Положению № 626-П в строке 14 необходимо указать «сумму иных финансовых вложений физического лица». При этом в строке 13 Приложения 2 к Положению № 626-П также есть «Сумма вложений физического лица в акции (доли) иных коммерческих корпоративных организаций, в том числе». Означает ли это, что физическому лицу необходимо предоставлять дублированную информацию по финансовым вложениям в данной части?
Согласно Приложению 2 к Положению № 626-П физическое лицо, изъявившее желание приобрести долю страховой организации в размере более 10%, должно представить информацию по сумме вложений физического лица в акции (доли) коммерческих корпоративных организаций. Какими документами подтверждаются данные сведения?
При получении согласия Банка России на приобретение права собственности на акции страховой организации или на установление контроля в отношении акционеров страховой организации, требуется ли представлять документы для оценки финансового положения и деловой репутации всех лиц, входящих в структуру собственности приобретателя, включая конечных физических лиц, или только в отношении приобретателя акций (прав контроля)?
Требуется ли получение согласия Банка России на переход более 10 % долей Общества к самому Обществу в случае выхода из состава его участника?
Распространяются ли требования Инструкции № 185-И о получении предварительного согласия Банка России при внесении дополнительного вклада в уставный капитал страховой организации, если дополнительный денежный вклад вносит единственный участник, владеющий 100% долей в уставном капитале страховой организации?
Требуется ли получение согласия Банка России на увеличение размера уставного капитала страховой организации, являющейся дочерней по отношению к иностранному инвестору, за счет своей нераспределенной прибыли?
Требуется ли получение разрешения Банка России на отчуждение акций страховой организации в пользу приобретателя - иностранного инвестора/дочернего общества иностранного инвестора, если конечным бенефициаром приобретателя-нерезидента являются граждане Российской Федерации?
Каким образом страховая организация должна контролировать соответствие своих должностных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом № 4015-1?
Требуется ли возложение временного исполнения обязанностей во всех случаях временного отсутствия руководящих должностных лиц страховой организации, или такое возложение осуществляется по усмотрению страховой организации в зависимости от конкретных обстоятельств?
Требуется ли уведомлять Банк России о прекращении временного исполнения обязанностей руководящего должностного лица страховой организации, если в уведомлении о возложении временного исполнения обязанностей был указан точный срок, на который обязанности возлагаются?
Нужно ли согласовывать с Банком России кандидатуру временно исполняющего обязанности (до 2 месяцев) руководителя филиала страховой организации на период его отсутствия (в случаях отпуска, командировки, болезни)? В том числе: - если лицо, на которое предполагается временно возложить обязанности назначено на основную должность до вступления в силу требований, установленных Положением № 625-П, и в его должностной инструкции указана обязанность исполнять обязанности руководителя филиала страховой организации на время его отсутствия? - если временно исполняющее обязанности руководителя филиала страховой организации лицо назначено приказом руководителя страховой организации и в его должностной инструкции отсутствует обязанность временно исполнять обязанности директора филиала страховой организации?
Может ли (и в каком порядке) страховая организация возложить временное исполнение обязанностей должностного лица на освободившуюся должность, на иное, не согласованное с Банком России должностное лицо?
Согласно пункту 7.2 статьи 32.1 Закона № 4015-1 возложение временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) страховой организации допускается с предварительного согласия Банка России. Означает ли это, что на период их отсутствия (в случаях болезни, отпуска, командировки) при назначении временно исполняющих их обязанности лиц страховая организация обязана получить согласие Банка России?
Требуется ли подтверждать квалификационные требования членов совета директоров страховой организации на ежегодной основе, если его состав не меняется в результате избрания на новый (следующий) срок на годовом собрании лиц, входивших в состав совета директоров страховой организации?
При избрании членов совета директоров страховой организации (по итогам годового общего собрания акционеров (участников) общества) необходимо ли направлять в Банк России не только уведомление об избрании нового состава совета директоров, но и уведомления о прекращении прежнего состава совета директоров страховой организации?
Влечет ли факт переизбрания генерального директора, членов коллегиального исполнительного органа страховой организации на новый срок необходимость повторного согласования с Банком России?
Допускается ли прерывание стажа по руководящей должности в финансовой организации для подтверждения соответствия кандидата квалификационным требованиям? Например, если кандидат занимал руководящую должность в финансовой организации в течение всего 2015 года и всего 2017 года, но в 2016 году такие должности не занимал, соответствует ли он квалификационным требованиям по состоянию на 2018 год?
Имеются ли ограничения по давности приобретенного опыта для подтверждения соответствия квалификационным требованиям должностного лица страховой организации, для которого установлены квалификационные требования? Например, если кандидат занимал руководящую должность в финансовой организации в течение 2010 – 2011 годов (в совокупности два года), соответствует ли он квалификационным требованиям, установленным в Законе № 4015-1, по состоянию на 2018 год?
Если страховая организация в течение 6 месяцев после получения согласия Банка России не назначит согласованного с Банком России кандидата на должность, требуется ли получение нового согласия Банка России? Если страховая организация в течение 6 месяцев после получения согласия Банка России, назначит кандидата на должность, требуется ли повторное согласование через 6 месяцев?
Какие последствия непредставления юридическим лицом, имеющим право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) страховой организации, в установленный пунктом 10.4 Положения № 626-П срок документов, предусмотренных пунктом 10.3 Положения № 626-П?
Какой порядок исполнения требований Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П (далее – Положение № 626- П ) по ежегодному представлению документов для оценки финансового положения лицами, имеющими право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) страховой организации?
Где содержатся:
- сведения о наличии лицензии у субъектов страхового дела?
- информация о субъектах страхового дела, в том числе видах страхования, осуществляемых субъектами страхового дела, размере уставного капитала, местонахождении, средствах связи субъектов страхового дела?

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

В случае наличия нескольких оснований для представления отчетности по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)» (далее – форма 0420401), установленной Указанием Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание) можно ли представить все необходимые изменения в рамках одного отчета? Можно ли при этом одновременно отразить даты начала и окончания исполнения обязанностей в том случае, если дата окончания еще не наступила? Можно ли одновременно отразить информацию об освобождении от должности одного лица и назначении на эту должность другого лица?
В каком случае необходимо направлять информацию, предусмотренную подпунктом 4.1.4 Порядка и сроков представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, общих положений порядка ее составления, установленных в приложении 2 (далее – Порядок и сроки) к Указанию Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание)?
Необходимо ли направлять сведения, предусмотренные пунктом 2.3 Указания Банка России от 15.11.2018 № 4970-У «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников» (далее – Указание № 4970-У) в формате XTDD и дублировать направление указанных сведений в формате XBRL в отчетности по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)» (далее – форма 0420401), установленной в приложении 1 к Указанию Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание № 5117-У)?
Просим разъяснить о каких руководителях структурных подразделений, созданных для осуществления профессиональной деятельности, следует уведомлять Банк России в соответствии с требованиями пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России) и пункта 4 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон), в случае если указанное структурное подразделение является частью более крупной структуры, объединяющей различные подразделения?
Инструкцией Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» предусмотрено, что в случае если документы, подтверждающие изменения в сведениях, включаемых в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, ранее представлялись в Банк России, и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется, но указываются дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России. Какие реквизиты письма подразумеваются: входящие или исходящие?
Что понимается под «фактическим временным исполнением обязанностей» в Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России)?
Следует ли профессиональному участнику рынка ценных бумаг, являющемуся управляющей компанией, дополнительно представлять в Банк России заявление в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг для обновления данных о дате избрания членов совета директоров, либо указанная информация будет внесена на основании уведомления, представленного в соответствии с пунктом 3.1 Положения Банка России от 27.12.2017 № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз» (далее – Положение)?
Просим разъяснить наименование каких должностей необходимо указывать в строке № 1 анкеты физического лица, предусмотренной подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Анкета): наименование должности сотрудника согласно штатному расписанию или наименование должности, которую сотрудник занимает временно?
Как заполнять строки № 14, № 15, № 16 анкеты физического лица, предусмотренной подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Анкета) в отношении тех должностных лиц, к которым законодательством Российской Федерации не установлены требования, прописанные в указанных строках Анкеты?
Можно ли направлять в Банк России одно сообщение во исполнение требований, установленных подпунктами 2.3.6 и 2.3.7 пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России)?
Распространяются ли требования Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России) на руководителя подразделения, к исключительным функциям которого относится ведение внутреннего учета?
В соответствии с абзацем вторым подпункта 1.1.18 пункта 1.1 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» указывается наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом. Наименование должности указывается в соответствии со штатным расписанием?
Какие поля необходимо заполнять при направлении заявления о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – Заявление) в случае изменения сведений, предусмотренных пунктом 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России)?
Необходимо ли направлять в Банк России сведения, предусмотренные пунктом 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России), в случае если изменения указанных сведений не происходили?
Может ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, направить одно заявление во исполнения требований пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон), и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России) и требований статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1998 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»?
Считается ли в целях пункта 2.3.7 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России), что единоличный исполнительный орган на время своей командировки временно освобождается от занимаемой должности единоличного исполнительного органа и, соответственно, возникает необходимость отправлять уведомление об освобождении в соответствии с пунктом 2.3.7 Инструкции Банка России? Считается ли в целях пункта 2.3.6 Инструкции Банка России, что единоличный исполнительный орган по факту возвращения из командировки назначается на должность единоличного исполнительного органа и, соответственно, возникает необходимость отправлять уведомление о назначении в соответствии с пунктом 2.3.6 Инструкции Банка России?
Необходимо ли в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России) направлять информацию в отношении контролеров, руководителей структурных подразделений и специальных должностных лицах филиалов профессионального участника?
Какие категории работников относятся к руководителям структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, для целей Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России)?
В каких случаях (при каких обстоятельствах) возникает необходимость направления информации в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг по лицу, ответственному за организацию системы управления рисками (руководителю отдельного структурного подразделения, ответственному за организацию системы управления рисками) (далее – лицо, ответственное за риски) в соответствии с подпунктами 2.3.6 и 2.3.7 пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России) ?
Необходимо ли при направлении сведений в Банк России, предусмотренных подпунктами 2.3.4, 2.3.6, 2.3.9 пункта 2.3 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 – 5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (далее – Инструкция Банка России), прикладывать анкету физического лица с расширением «*.pdf», предусмотренную подпунктом 1.1.18 пункта 1.1 Инструкции Банка России, а также документы, предусмотренные подпунктом 1.1.19 пункта 1.1 Инструкции Банка России?
Где найти Программу-анкету в целях подготовки электронных документов для включения заявителя в единый реестр инвестиционных советников?
Как ознакомиться с единым реестром инвестиционных советников на сайте Банка России?
Каким образом включиться в единый реестр инвестиционных советников?
Как направлять ходатайство о согласовании кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (приложение 1 к Указанию Банка России от 14.12.2015 № 3897-У «О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (далее - Указание № 3897-У)?
Как направлять уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность (пункт 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»)?
Как профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, должен направлять уведомление об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон)?
Как направлять заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (пункт 3.5 Положения Банка России от 14.12.2015 № 519-П)?
Как профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, должен направлять заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (пункты 2.3 и 2.4 Инструкции Банка России от 17.10.2018 № 192-И)?
Какой документ выдается в случае принятия решения о выдаче (замене) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг? И в каких случаях выдается?
По каким реквизитам оплачивать государственную пошлину за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
Где найти Программу-анкету в целях подготовки электронных документов для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
Какие нормативно-правовые акты, устанавливают требования для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

Специалисты финансового рынка

Куда подавать заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Где можно посмотреть образец заявления о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Какие документы нужно прикладывать к заявлению о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Как должны быть заверены копии документов, прикладываемых к заявлению о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Как получить дубликат квалификационного аттестата?
Сколько составляет государственная пошлина за выдачу дубликата квалификационного аттестата?
Где можно посмотреть реквизиты для оплаты государственной пошлины за выдачу дубликата квалификационного аттестата?

Ведение государственного реестра микрофинансовых организаций

Какими нормативными правовыми актами необходимо руководствоваться при заполнении сведений о юридических и физических лицах, а также о группе (группах) лиц, прямо или косвенно контролирующих учредителя (акционера, участника) заявителя по форме приложения 2 к Указанию Банка России № 3984-У?
Каким образом выбрать наименование юридического лица, намеревающегося приобрести статус микрофинансовой организации, соответствующее требованиям Закона № 151-ФЗ?
Какие документы необходимо представить организации для изменения вида микрофинансовой организации?
Какие документы необходимо представить для внесения сведений в реестр МФО?
Взимается ли государственная пошлина за внесение сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
Каким образом должны быть заверены (подписаны) документы организации, представляемые для внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
В какой срок осуществляется рассмотрение документов, представленных для внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
Каким образом организация может узнать о результатах рассмотрения документов, представленных для внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
Каким образом организация может получить свидетельство о внесении сведений в реестр МФО?
Что делать, если свидетельство о внесении сведений в реестр МФО не получено организацией и свидетельство вернулось в Банк России?
Должна ли организация оплачивать государственную пошлину в случае повторного направления ею документов для внесения сведений в реестр МФО, в случае если ранее было отказано во внесении сведений в реестр МФО?
Какие документы необходимо представить для внесения изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в реестре МФО?
Какие документы необходимо представить организации для получения дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО?
Какие документы необходимо представить организации для переоформления свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО?
Может ли государственная пошлина за внесение сведений в реестр МФО / выдачу дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО быть оплачена наличными денежными средствами законным или уполномоченным представителем юридического лица, а не с расчетного счета организации?
На какие реквизиты необходимо оплатить государственную пошлину за внесение сведений о юридическом лице в реестр МФО / выдачу дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО?

Эмиссия ценных бумаг

Какие документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг необходимо представлять в Банк России в случае реорганизации кредитной организации-эмитента?
Как нам получить сведения из реестра эмиссионных ценных бумаг?
По каким реквизитам и в каком размере необходимо уплачивать государственную пошлину при обращении в Департамент корпоративных отношений/ в территориальные подразделения Банка России, осуществляющие государственную регистрацию выпусков ценных бумаг некредитных организаций?
В каком формате необходимо представлять в Банк России документы, которые в соответствии со Стандартами должны представляться в регистрирующий орган на электронном носителе?
Мы хотим увеличить уставный капитал акционерного общества. Что нам нужно сделать?
Мы являемся акционерным обществом, у нас поменялось наименование или место нахождения. Нужно ли нам уведомлять об этом Банк России?
В каком формате (с помощью какой программы составлять) направлять уведомления о смене местонахождения эмитента, его организационно-правовой формы, наименования, о погашении ценных бумаг?
Мы являемся акционерным обществом, у нас изменился состав акционеров. Нужно ли нам уведомлять об этом Банк России?
Можно ли узнать у вас состав акционеров определенного общества?
Можно ли узнать у вас, какими акциями владеет лицо (юридическое лицо или физическое лицо)?
Куда направлять документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Какие документы необходимо представлять в Банк России в случае реорганизации юридического лица?
Наше акционерное общество зарегистрировано Федеральной налоговой службой, однако документы для государственной регистрации выпуска акций мы не направляли. Можно ли направить такие документы с нарушением срока, установленного Стандартами?
Как нам получить копии решения о выпуске ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, уведомления о государственной регистрации? Взимается ли за выдачу копий пошлина?

Приобретение более 30 процентов акций акционерных обществ

Должна ли в банковской гарантии быть указана дата её выдачи?
Как правильно рассчитать дату, на которую будет составляться список владельцев выкупаемых ценных бумаг, при заполнении пункта 6.3.1 Требования о выкупе ценных бумаг акционерного общества?
Может ли в банковской гарантии содержаться указание о том, что требование бенефициара об уплате денежной суммы за проданные ценные бумаги должно быть составлено по форме приложения к гарантии?
Должен ли отчет об оценке рыночной стоимости ценных бумаг, прилагаемый к обязательному предложению, уведомлению о праве требовать выкупа или требованию о выкупе ценных бумаг, содержать различные подходы к оценке ценных бумаг?
Куда направлять добровольное предложение о приобретении более 30 процентов акций акционерного общества, обязательное предложение о приобретении акций акционерного общества, уведомление о праве требовать выкупа, требование о выкупе ценных бумаг?
В соответствии с какими нормативно-правовыми актами, должны осуществляться процедуры приобретения более 30 процентов акций акционерных обществ?

Раскрытие информации на рынке ценных бумаг

Необходимо ли эмитентам, которые обязаны осуществлять раскрытие в сети «Интернет» информации в форме ежеквартальных отчетов и сообщений о существенных фактах, дополнительно направлять указанные сведения в Банк России?
Как применяются изменения, внесенные Федеральным законом № 514-ФЗ, в части обязанности по раскрытию консолидированной финансовой отчетности в случае регистрации эмитентом проспекта эмиссии ценных бумаг и/или плана приватизации?
Вправе ли эмитент ограничить раскрытие информации в виде отдельного текста документа?
Вправе ли эмитент единоразово направить в Банк России уведомление, указав перечень информации состав и (или) объем которой он ограничивает?
Положениями пункта 6 статьи 30.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и статьи 92.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» установлено, что при ограничении эмитентом в определенных Правительством Российской Федерации случаях информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями указанных федеральных законов, такой эмитент обязан направить в Банк России соответствующее уведомление. Каким актом Банка России установлены форма такого уведомления и порядок их направления?
В каком формате эмитент вправе осуществлять раскрытие информации на рынке ценных бумаг?
Какую дату необходимо указывать в поле «Дата наступления основания» в личном кабинете эмитента на сайте информационного агентства, аккредитованного Банком России на проведение действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, при раскрытии таким эмитентом своих документов?
Требованиями пункта 5.5 раздела V части Б приложения 3 к Положению Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» установлено, что в состав ежеквартального отчета помимо прочего подлежат включению сведения о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, в частности о всех должностях, занимаемых ими в эмитенте и других организациях за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Обязан ли эмитент отражать сведения об участии таких лиц в составе органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью иных организаций?
С какого момента у акционерного общества, которое по решению Банка России было освобождено от обязанности раскрывать информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», прекращается обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартальных отчетов и сообщений о существенных фактах?
Куда следует направлять заявление об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах?
Какие нормативно-правовые акты регламентируют процедуру и условия освобождения эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах?
Взимается ли государственная пошлина за рассмотрение заявления об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах?

Ведение государственного реестра кредитных потребительских кооперативов

Какие документы необходимо представить для внесения сведений о кредитном потребительском кооперативе в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов?
Где можно ознакомиться с реестром кредитных потребительских кооперативов?

Ведение государственного реестра ломбардов

Какие документы необходимо представить для внесения сведений о ломбарде в государственный реестр ломбардов?

Ведение реестра жилищных накопительных кооперативов

Какие документы необходимо представить для внесения сведений о жилищном накопительном кооперативе в реестр жилищных накопительных кооперативов?

Выдача заключения о состоянии деятельности акционерного общества в сфере обращения ценных бумаг (прилагаемого к наградному листу)

В отношении работников каких обществ может быть направлено в Банк России обращение о выдаче заключения о состоянии деятельности в сфере обращения ценных бумаг?
К награждению работников каких должностей необходимо приложение заключения о состоянии деятельности акционерного общества в сфере обращения ценных бумаг?
Какую информацию нужно указывать в обращении о выдаче заключения Банка России о состоянии деятельности акционерного общества в сфере обращения ценных бумаг?

Сберегательные и депозитные сертификаты

Каким образом можно проверить (убедиться в подлинности) выданного сертификата кредитной организации?
Где на сайте Банка России размещены Реестр условий выпуска и обращения сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций и Реестр зарегистрированных условий выдачи сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций?
Куда следует направлять комплект документов для аннулирования государственной регистрации условий выпуска и обращения сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций или для исключения записи о зарегистрированных условиях выдачи сертификатов из реестра зарегистрированных условий выдачи сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций?
Куда следует направлять комплект документов для регистрации условий выдачи сберегательных и депозитных сертификатов кредитных организаций?

Регулирование корпоративных отношений

Какой сайт можно определить в качестве сайта акционерного общества для опубликования информации в сети Интернет (например, сообщений о проведении общего собрания акционеров, информации (материалов) подлежащей (подлежащих) к предоставлению лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров)?
× Закрыть