Решения Банка России в отношении:
Акционерное общество "Инвестиционная компания "ПРОКСИ"
ИНН: 7701000971

1. 13.05.2021

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Струковой С.В.

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 008840 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА» по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»», серии КА № 006703 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА» по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность», выданные заместителю генерального директора – контролеру Акционерного общества «Инвестиционная компания «ПРОКСИ» (ИНН 7701000971) (далее – Общество) Струковой Светлане Владимировне.
   Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля надлежащего исполнения Обществом предписаний Банка России, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к раскрытию информации, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, отсутствие контроля представления Обществом достоверной отчетности в Банк России.
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

2. 13.05.2021

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Чулкову Д.В.

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АI-002 № 003145 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-016 № 001760 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-016 № 001768 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные заместителю генерального директора – контролеру Акционерного общества «Инвестиционная компания «ПРОКСИ» (ИНН 7701000971) (далее – Общество) Чулкову Денису Викторовичу.
   Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля соблюдения Обществом требований к раскрытию информации, отсутствие контроля соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, отсутствие контроля представления Обществом достоверной отчетности в Банк России.
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

3. 13.05.2021

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Леонтьевой С.В.

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии КА № 001314 по квалификации «СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ» по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» и серии AV-004 № 007311 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», выданные единоличному исполнительному органу Акционерного общества «Инвестиционная компания «ПРОКСИ» (ИНН 7701000971) (далее – Общество) Леонтьевой Светлане Вячеславовне.
   Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение надлежащего исполнения предписаний Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, необеспечение представления достоверной отчетности в Банк России.
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

4. 13.05.2021

   Об аннулировании квалификационных аттестатов Непше С.В.

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АI-016 № 002341 по квалификации «специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», серии AIV-016 № 002346 по квалификации «специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», серии AV-016 № 002351 по квалификации «специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами», серии AII-022 № 000067 по квалификации «специалист финансового рынка по клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов», выданные единоличному исполнительному органу Акционерного общества «Инвестиционная компания «ПРОКСИ» (ИНН 7701000971) (далее – Общество) Непше Сергею Васильевичу.
   Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований, предъявляемых к внутреннему учету, необеспечение представления достоверной отчетности в Банк России.
   
   

   Квалификационные аттестаты
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

5. 13.05.2021

   Об аннулировании лицензий АО ИК «ПРОКСИ»

   Банк России 13.05.2021 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Акционерному обществу «Инвестиционная компания «ПРОКСИ» (ИНН 7701000971; ОГРН 1027700550030) (далее – Общество).
   Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно: ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, нарушение требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, нарушение требований, предъявляемых к внутреннему учету, представление недостоверной отчетности в Банк России, нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации, нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами.
   Действие лицензий прекращается с 14.09.2021.
   Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.09.2021.
   

   Лицензионные меры
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок

6. 15.06.2016

   О переоформлении лицензий АО ИК«ПРОКСИ»

   Банк России 14.06.2016 принял решение о переоформлении лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Акционерного общества «Инвестиционная компания «ПРОКСИ» в связи с изменением наименования и места нахождения (г. Москва).

   Лицензирование
   Рынок ценных бумаг и товарный рынок