Программа семинара «Проблемы внутреннего контроля профессиональных участников финансового рынка»
Время проведения: 11-12 сентября 2006 г. Место проведения: конференц-зал гостиницы «Шушма», 3 этаж (г. Казань, ул. Нариманова, 15)
ПЕРВЫЙ ДЕНЬ
10.00 — 11.20
Приказ ФСФР РФ от 21.03.2006 № 06-29/пз-н «Об утверждении положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг». Практический комментарий к «Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг»
Лектор – Ашаева Елена Николаевна — заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ВКР
11.20- 11.30
Перерыв
11.30 – 12.10
Лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
Лектор – Ашаева Елена Николаевна - заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ВКР
12.10 – 12.20
Перерыв
12.20 — 13.00
Нарушения, касающиеся вопросов внутреннего контроля, выявляемые в ходе проверок профессиональных участников РЦБ
Лектор – Ашаева Елена Николаевна — заместитель начальника отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ВКР
13.00 – 14.00
ОБЕД
14.00 – 15.20
Требования, предъявляемые к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг. Функции контролера. Права и обязанности контролера
Отчетность контролера. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб. Обязанности руководителя и работников профессионального участника
Лектор – Зайцев Дмитрий Юрьевич – К.э.н., начальник отдела по контролю за операциями на рынке ценных бумаг, член рабочей группы НАУФОР по внутреннему контролю
ВТОРОЙ ДЕНЬ
10.00 – 11.20
Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
Лектор – Галеев Ирек Рауфович — начальник отдела финансового мониторинга «Ак Барс банк»
11.20 – 11.30
Перерыв
11.30 – 12.50
Аферы на рынке ценных бумаг
Лектор – Петрухина Наталья Александровна — К. э. н.. доцент, заместитель заведующего кафедрой ценных бумаг и финансового инжиниринга Академии Управления ТИСБИ.
12.50 – 13.50
ОБЕД
13.50 – 15.10
Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляющего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
Лектор – Зайцев Дмитрий Юрьевич — К.э.н., начальник отдела по контролю за операциями на рынке ценных бумаг, член рабочей группы НАУФОР по внутреннему контролю
15.10 – 15.20
Перерыв
15.20 – 16.40
Организация внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра.
Лектор – Богданова Светлана Геннадьевна — начальник реестровой службы Казанского филиала ООО «Евроазиатский регистратор»
