Вторая Всероссийская профессиональная конференция специалистов по внутреннему контролю профучастников рынка ценных бумаг «Внутренний контроль — 2009» состоялась 23 октября 2009 года, в Москве, в конференц-центре "На Филипповском". Организатор конференции – Институт развития финансовых рынков (ИРФР) – учебный центр по подготовке специалистов в области ценных бумаг, финансов, инвестиций.
В центре внимания конференции – вопросы, с которыми сталкиваются специалисты по внутреннему контролю в России. Прошедшее мероприятие стало уникальным событием, в ходе работы которого участники обсудили ряд накопившихся вопросов, касающихся профессиональной деятельности с представителями Федеральной службы по финансовым рынкам, Росфинмониторинга. На конференции обсуждались вопросы создания эффективной СВК, проанализированы ключевые проблемы организации системы контроля операций с ценными бумагами, рассмотрены аспекты нормативного правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения проверок организаций – профессиональных участников.
Программа конференции включала вопросы организации специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
- Законодательство, регулирующее вопросы организации системы внутреннего контроля профессиональных участников;
- Требования ФСФР России к собственным средствам профессиональных участников;
- Состояние внутреннего контроля в региональных финансовых организациях;
- Законодательство в области противодействия легализации преступных доходов: проблемы правоприменения, пути совершенствования;
- Практические вопросы применения действующего законодательства в целях ПОД/ФТ, методические рекомендации, типичные ошибки;
- Надзорная практика в области противодействия легализации преступных доходов;
- Построение эффективной системы контроля рисков легализации и оптимизации процедур проверок клиентов финансовых организаций;
- Практические аспекты управления риском потери деловой репутации, связанным с низким качеством контроля в целях ПОД/ФТ.
Кроме того, проведены «круглые столы» на темы:
1. Круглый стол «Внутренний контроль профессиональных участников рынка ценных бумаг»;
2. Круглый стол «Внутренний контроль в управляющих компаниях и НПФ»;
3. Круглый стол «Внутренний контроль инфраструктурных организаций».
В рамках конференции проведен целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ в связи с выступлением в силу приказа Росфинмониторинга от 01 ноября
Преподаватели
1. Представители ФСФР России (г. Москва)
2. Представители Росфинмониторинга (г. Москва)
3. Представители саморегулируемых организаций – ведущие специалисты по внутреннему контролю (г. Москва)
Аудитория конференции:
1.инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
2.управляющие компании
3.НПФ
4.инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы)
5.кредитные организации — профессиональные участники рынка ценных бумаг
