Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка.
Аттестацию осуществляют организации, аккредитованные ФСФР России. Информация об аккредитованных организациях является открытой для всеобщего ознакомления на официальной странице Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет www.fcsm.ru.
Для получения аттестата соискателю необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией) уже имеется, то для получения аттестата другого типа необходимо сдать только специализированный экзамен.
По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в аккредитованные организации.
Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России.
Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме.
Выдачу выписок из протоколов экзаменационных комиссий ФКЦБ России,/ФСФР России о сдаче базового экзамена осуществляют региональные отделения ФСФР России, обеспечивавшие до 1.07.2006 организационно-технические условия приема экзаменов.
Все аттестаты, выданные ранее ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
ТИПЫ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
|
Экзамен, который сдан гражданином
|
Тип
аттестата
|
Лицензируемая деятельность организации на финансовом рынке
|
|
Базовый экзамен
|
не выдается
|
-
|
|
Экзамен первой серии
|
Аттестат первого типа
|
Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
|
|
Экзамен второй серии
|
Аттестат второго типа
|
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность
|
|
Экзамен третьей серии
|
Аттестат третьего типа
|
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
|
Экзамен четвертой серии
|
Аттестат четвертого типа
|
Депозитарная деятельность
|
|
Экзамен пятой серии
|
Аттестат пятого типа
|
Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
|
|
Экзамен шестой серии
|
Аттестат шестого типа
|
Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
|
|
Экзамен седьмой серии
|
Аттестат седьмого типа
|
Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию
|
