Внутренний учет сделок и операций с ценными бумагами
- Обществом в принято к исполнению поручение клиента, не соответствующее требованиям законодательства РФ.
- В нарушение требований п. 20 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №32 и Минфина России 108н, в указанном поручении отсутствовала информация о цене одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения, а именно клиентом в данном поручении указано, что Обществу следует покупать акции ОАО по «рыночной» цене.
- В нарушение требований п. 22 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №32 и Минфина России 108н, в журнале регистрации поручений клиентов Общества отсутствуют сведения о сотруднике Общества, зарегистрировавшего поручение клиента Общества.
- В нарушение требований п. 32 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №32 и Минфина России №108н (далее – Порядок ведения внутреннего учета сделок), п. 1.3 Порядка присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) при подготовке и заполнении подтверждающих и иных документов внутреннего учета, а также номеров сделок, утвержденного внеочередным общим собранием участников Общества, в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистре внутреннего учета ценных бумаг нескольким операциям с ценными бумагами присвоен один номер.
- В нарушение требований п. 45 Порядка ведения внутреннего учета сделок Обществом отражаются не все операции, связанные с движением денежных средств клиентов Общества.
