- В нарушение требований п. 6.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 21.03.2006 №06-29/пз-н (далее – Положение о внутреннем контроле), отчеты о проверке выявленного нарушения, составленные контролером Регистратора и контролером филиала Регистратора не содержат сведений о лице, допустившем нарушение.
- В нарушение требований п. 6.2 Положения о внутреннем контроле отчеты контролера Регистратора не содержат:
- обобщенных сведений о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок;
- обобщенных сведений о выявленных при проведении проверок нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений, а также о принятых мерах по устранению выявленных нарушений и рекомендациях по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника в дальнейшей деятельности профессионального участника;
- обобщенных сведений о реализации мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
- В нарушение пункта 3.2 Положения о внутреннем контроле контролеры филиалов Регистратора осуществляют функции счетной комиссии при проведении общих собраний акционеров эмитентов.
