Внутренние документы Общества, касающиеся осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- В нарушение требований п. 46 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №32 и Минфина России №108н (далее – Порядок ведения внутреннего учета сделок), Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами в Обществе, утвержденных общим собранием участников Общества, предусматривает, что в регистре внутреннего учета денежных средств указывается номер сделки или иной операции с денежными средствами.
- В нарушение п. 46 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №32 и Минфина России №108н (далее – Порядок ведения внутреннего учета сделок), правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами, утвержденных внеочередным общим собранием участников Общества от 24.11.2007, предусматривают, что в регистре внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами указывается номер сделки или иной операции с денежными средствами.
В соответствии с п. 46 Порядок ведения внутреннего учета сделок, в регистре внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами указывается номер сделки или иной операции с ценными бумагами.
- В нарушение п. 6 ст. 6 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», п. 2.3 Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденных Постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999 №9, Порядок предоставления информации инвестору предусматривает взимание Обществом платы за почтовые услуги в случае направления ответа на запрос клиента заказным письмом.
