Предусмотрена административная ответственность в соответствии со ст. 15.22 и ст. 19.7.3 КоАП РФ.
- В нарушение требований п. 3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» акционерное общество, самостоятельно осуществляющее ведение реестра акционеров, не представило отчетность по ведению реестра в РО ФСФР России в ВКР за соответствующий отчетный год.
- В нарушение требований п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 №27, держателем реестра акционеров Общества в проверяемом периоде в реестре акционеров Общества проводились операции, не предусмотренные законодательством РФ.
- В нарушение требований п. 5, 7.1 Положения о ведении реестра держатель реестра вносил в реестр записи об открытии лицевого счета зарегистрированного лица, переходе прав собственности на акции при отсутствии необходимых документов.
- В нарушение гл. 3 Положения о ведении реестра держателем реестра в системе ведения реестра акционеров Общества неверно отражались сведения о дате получении им документов.
- В нарушение требований п. 5.2.2 Положения о ведении реестра держатель реестра не зарегистрировал в журнале учета входящих документов из системы ведения реестра акционеров Общества документы, на основании которых в регистрационный журнал вносились записи.
- В нарушение требований п. 5.2.2 Положения о ведении реестра передаточное распоряжение, на основании которого в реестр акционеров внесена запись о размещении на лицевой счет акционера акций Общества, не содержит отметку о его исполнении.
- В нарушение требований п. 7.4.1 Положения о ведении реестра Общество произвело первую запись в регистрационном журнале «зачисление на эмиссионный счет», без предварительного открытия данного счета.
- В нарушение требований п. 3.4.6 Положения о ведении реестра регистрационный журнал из системы ведения реестра акционеров Общества содержит указание на тип операции, не предусмотренный разделом 7 Положения о ведении реестра.
- В нарушение требований п. 7.9.4, 3.4.4 Положения о ведении реестра держатель реестра выдавал выписки из реестра акционеров Общества, не соответствующие требованиям законодательства РФ.
