Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Предусмотрена административная ответственность в соответствии со ст. 15.22 КоАП РФ.
-В нарушение п. 2 ст. 7 ФЗ «О ПОД\ФТ» в Обществе отсутствует специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо).
- В нарушение требований Постановления Правительства РФ от 05.12.2005 N 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» специальное должностное лицо не соответствует квалификационным требованиям.
-В нарушение ст. 7 ФЗ «о ПОД\ФТ» профессиональный участник рынка ценных бумаг не осуществил направление сведений в уполномоченный орган об операциях, в отношении которых у работников организации, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
- Профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушены требования ст. 7 ФЗ «о ПОД\ФТ» к составу сведений, представленных в уполномоченный орган, об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с ФЗ «О ПОД/ФТ».
