Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Предусмотрена административная ответственность в соответствии со ст. 15.27 КоАП РФ.
- Общество в нарушение требований п. 5.19, 5.20 Положения о регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 18.02.2004 №04-5/пс (далее – Положение о деятельности управляющих компаний), не организовало надлежащим образом специальный внутренний контроль.
- В нарушение требований п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», п. 5.9, 5.20, 5.21 Положение о деятельности управляющих компаний контролер Общества не выявил и не представил руководителю Общества и в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю.
- В нарушение требований п.1 ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма», п.5.9, 5.20, 5.21 Положения о деятельности управляющих компаний, контролер Общества, ответственный за соблюдение Правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления не представил в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю в установленный законодательством РФ срок.
- В нарушение п. 5.21. Положения о деятельности управляющих компаний разработка и реализация Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Общества осуществлялась не уполномоченным на то лицом.
