Предусмотрены административные санкции в соответствии со ст. 15.27 КоАП РФ.
- В нарушение ст. 3, ст. 7 ФЗ «О ПОД/ФТ» у профессионального участника рынка ценных бумаг отсутствуют Правила внутреннего контроля.
- В нарушение ст. 7 ФЗ «О ПОД/ФТ» Правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг не соответствуют требованиям ФЗ о ПОД/ФТ.
- В нарушение ст. 7 ФЗ «О ПОД/ФТ» профессиональным участником рынка ценных бумаг ненадлежащим образом обеспечен порядок хранения документов и информации, содержащих сведения об операциях, а также сведений, необходимых для идентификации личности.
- В нарушение ст. 7 ФЗ «О ПОД/ФТ» документальное фиксирование сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю, не осуществлялось надлежащим образом.
- В нарушение требований п. 3 ст. 7 ФЗ «О ПОД/ФТ» профессиональным участником рынка ценных бумаг не осуществлялось выявление подозрительных операций на основании критериев и признаков необычных операций и сделок, установленных в Правилах внутреннего контроля.
- В нарушение требований ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – ФЗ «О ПОД/ФТ») Общество не представило в уполномоченный орган сведения об операциях, подлежащих контролю.
