Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Предусмотрены административные санкции в соответствии со ст. 15.27 КоАП РФ.
- В нарушение требований гл. III Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом ФСФМ России от 03.08.2010 №203, Общество не разработало программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- В нарушение требований пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Обществом не исполнялось требование законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части идентификации лиц, находящихся на обслуживании в Обществе.
- В нарушение требований п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма» Специальное должностное лицо не выявило и не представило руководителю Общества и в Росфинмониторинг сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю.
- В нарушение требований п. 2, 3 ст. 7 ФЗ «О ПОД/ФТ», п. 5.3 Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, утвержденных внеочередным общим собранием участников Общества, Обществом не выявлены и не представлены в Росфинмониторинг сведения о необычных операциях.
