- В нарушение статьи 1165 ГК РФ и пункта 5 Положения о ведении реестра Регистратор открыл наследникам счет общей долевой собственности при поступлении Регистратору соглашения о прекращении права обшей долевой собственности, и в результате потребовалось дополнительное предоставление передаточных распоряжений и, соответственно, проведение дополнительных оплачиваемых операций.
- В нарушение пункта 3.4.6 Положения о ведении реестра при проведении операции по переходу прав собственности на ценные бумаги в результате наследования в регистрационный журнал операций, проведенных в реестре владельцев ценных бумаг акционерного общества, Регистратор не внес информацию обо всех документах-основаниях.
- Регистратор в нарушение требований пунктов 5 и 7.1 Положения о ведении реестра провел в реестре акционеров Эмитента операцию по открытию лицевого счета на основании анкеты, в которой физическое лицо не расписалось в присутствии уполномоченного представителя регистратора и не засвидетельствовало подлинность своей подписи нотариально.
- Регистратор в нарушение пункта 7.2 Положения о ведении реестра провел операцию по внесению «изменения анкетных данных» на основании доверенности. Указанная доверенность выдана в целях предоставления документов Регистратору, и не может являться документом-основанием для проведения операции по внесению изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица.
- В нарушение п. 7.3.4 Положения о ведении реестра в реестре владельцев ценных бумаг Эмитента Регистратор провел операции по внесению записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в связи с реорганизацией на основании передаточных актов), в которых отсутствуют подписи главного бухгалтера юридических лиц.
- В нарушение требований пункта 3.4.6 Положения о ведении реестра в регистрационном журнале операций, проведенных в реестре владельцев ценных бумаг Эмитента, Регистратор отражает операции, не предусмотренные Положением о ведении реестра.
- В нарушение требований пункта 5.2.2 Положения о ведении реестра, в соответствии с которыми каждый документ, связанный с реестром, должен быть зарегистрирован в журнале учета входящих документов, Регистратор не присвоил входящий номер и не внес в журнал учета входящих документов реестра владельцев ценных бумаг Эмитента доверенность, выданную одним акционером другому.
- В нарушение требований пункта 7.3 Положения о ведении реестра Регистратор не направил зарегистрированному лицу уведомление об отказе в проведении операции в реестре, при том что на основании предоставленных зарегистрированным лицом документов Регистратор не провел операцию в реестре.
- В соответствии с требованиями пункта 7.3 Положения о ведении реестра в случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Однако уведомление об отказе в реестре акционеров Эмитента по запросу нотариуса, содержащее в отношении причины отказа следующие сведения «несоответствие данных», не является мотивированным, так не содержит ссылок на нормы законодательства, руководствуясь которыми Регистратор был вправе отказать в проведении операции, а также не содержит указание на конкретное несоответствие, то есть из уведомления не ясно, по каким причинам Регистратор не смог идентифицировать лицо, в отношении которого направлен запрос нотариуса, как лицо, зарегистрированное в реестре акционеров Эмитента, и провести соответствующую операцию по предоставлению информации из реестра.
