Предусмотрены административные санкции в соответствии со ст. 15.19 и ст. 19.7.3 КоАП РФ.
- В нарушение требований пп. 1.1., 1.3. Порядка и сроков раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет, утвержденного Приказом ФСФР России от 11.02.2010 №10-7/пз-н (далее – Порядок и сроки раскрытия информации о расчете собственных средств), профессиональный участник рынка ценных бумаг на странице в сети Интернет, используемой им на постоянной основе для раскрытия информации, не опубликовал информацию о расчете собственных средств по состоянию на последний календарный день отчетного месяца и не обеспечил доступ к указанной информации.
- В нарушение требований пп. 2.4., 2.7. Приказа ФСФР России от 19.11.2009 №09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» электронная форма отчетности не соответствует последней версии шаблонов электронных документов программы «Электронная анкета ФСФР России», размещенной на сайте ФСФР России (www.fcsm.ru) в свободном доступе на дату представления в РО ФСФР России в ВКР.
- В нарушение требований п. 2.1. Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 25.03.2010 №10-21/пз-н, в электронной форме отчетности, представленной профессиональным участником рынка ценных бумаг в виде документов по XSD схеме, содержится ошибка валидации XTDD – «ERROR_XSD_VALIDATION».
- В нарушение требований п. 2.9. Приказа ФСФР России от 19.11.2009 №09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» отчетность, представленная в бумажной форме, не скреплена печатью профессионального участника рынка ценных бумаг.
- В нарушение требований п. 2.2. Приказа ФСФР России от 19.11.2009 №09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» в составе отчетности Общества отсутствует магнитный носитель, содержащий отчет профессионального участника рынка ценных бумаг.
- В нарушении требований пп. 2.5., 2.7. Приказа ФСФР России «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» от 19.11.2009 №09-49/пз-н, в составе отчета, представленного на магнитном носителе, отсутствует сопроводительное письмо, содержащее, в том числе, сведения об ИНН и ОГРН Общества.
Таким образом, отчетность, представленная в РО ФСФР России в ВКР в электронной форме на магнитном носителе не соответствует отчетности, представленной в бумажной форме.
