1.Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2.Постановление ФКЦБ России N32, Минфина РФ N108н от 11.12.2001 "Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее — Порядок), устанавливает единые требования:
-к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее — профессиональные участники), внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;
- к содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессионального участника;
- к ведению профессиональными участниками счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;
- к составлению и предоставлению клиентам отчетов по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов.
Требования настоящего Порядка не распространяются на порядок ведения бухгалтерского учета, составления и представления бухгалтерской отчетности профессиональными участниками.
3.Приказ ФСФР России от 24.05.2012 №12-32/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".
Положение определяет порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
4. Приказ ФСФР России от 20.07.2010 №10-49/пз-н "Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".
Положение регулирует отношения, возникающие между Федеральной службой по финансовым рынкам и юридическими лицами созданными и осуществляющими деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации в связи с осуществлением лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
5.Приказ ФСФР России от 24.05.2011 №11-23/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
6.Приказ ФСФР России от 23.10.2008 №08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар".
Положение определяет порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарной биржи и биржевого посредника, заключающего в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.
В целях настоящего Положения размер собственных средств организации определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов организации, определенными в соответствии с Положением.
7.Положение ЦБ РФ от 10.02.2003 №215-П "Положение о методике собственных средств (капитала) кредитных организаций"
Постановление устанавливает требования к нормативам достаточности собственных средств кредитных организаций.
8.Постановление ФКЦБ России от 11.10.1999 N9 "Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РФ».
Правила устанавливают единые требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
9.Федеральный закон от 07.02.2011 N7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности".
Федеральный закон устанавливает правовые основы осуществления клиринга, требования к юридическим лицам, осуществляющим клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента, а также правовые основы государственного регулирования клиринговой деятельности и государственного контроля за ее осуществлением.
10.Приказ ФСФР России от 03.04.2007 №07-37/пз-н "Об утверждении порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами".
11.Постановление ФКЦБ России от 16.10.1997 N36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в РФ, установлении порядка введения его в действие и области применения".
Положение определяет условия осуществления депозитарной деятельности в Российской Федерации, устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности, регламентирует общие правила ведения депозитарного учета, а также определяет порядок государственного регулирования и надзора за депозитарной деятельностью.
12.Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 N44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"
Постановление устанавливает, что в целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязан соблюдать принцип приоритета интересов клиента перед собственными интересами.
13.Постановление ФКЦБ России N33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001 "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
Положение устанавливает состав и порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
14.Приказ ФСФР России от 10-78/пз-н от 28.12.2010 "Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг"
Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации.
15.Приказ ФСФР России от 08.08.2013 №13-71/пз-н "О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, а также признании утратившими силу отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам"
Единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов регулируют брокерскую деятельность в части совершения сделок с денежными средствами и (или) ценными бумагами, которые находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, и предназначены для совершения указанных сделок в соответствии с договором о брокерском обслуживании.
16. Приказ ФСФР России от 05.04.2011 №11-7/пз-н "Об утверждении требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".
Требования устанавливают правила осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов.
17. Приказ ФСФР России от 02.12.2010 №10-74/пз-н "Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации".
18. Приказ ФСФР России от 08.12.2005 №05-77/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».
19. Приказ ФСФР России от 07.03.2006 №06-25/пз-н «Об утверждении Положения о критериях ликвидности ценных бумаг».
20. Приказ ФСФР России от 22.06.2006 №06-67/пз-н «Об утверждении Положения о представлении информации о заключении сделок».
21. Приказ ФСФР России от 24.08.2006 №06-95/пз-н «О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)».
22. Приказ ФСФР России от 25.01.2011 №11-5/пз-н «Об утверждении Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг».
23. Приказ ФСФР России от 23.10.2007 №07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностанных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг».
24. Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Дополнительная информация для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
25. «О форме представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
В соответствии с пунктом 2.1 приказа ФСФР России от 06.12.2012 № 12-108/пз-н «О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг», вступившего в силу 25.03.2013, отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – профессиональные участники), а именно: отчеты по формам № 010 «Внесение изменений в сведения об организации», № 020 «Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами», № 050 «Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация», № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» и № 2000 «Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа» (далее – Отчеты) представляется в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью. Одновременно с 25.03.2013 утратил силу приказ ФСФР России от 19.11.2009 № 09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
Таким образом, все Отчеты, а также Информация о структуре собственности лицензиата, представляемая профессиональными участниками, Расчет собственных средств профессиональных участников и Сведения о квалифицированных инвесторах, представляются профессиональными участниками в ФСФР России только в форме электронного документа с электронной подписью. При этом порядок представления электронных документов с электронной подписью в ФСФР России определен в Порядке организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденном приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н.
