О необходимости получения кода и пароля доступа к Перечню физических лиц и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности
В соответствии с пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – ФЗ «О ПОД/ФТ») организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом (клиента).
Согласно ст. 5 ФЗ «О ПОД/ФТ» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг и организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации.
В соответствии с п. 2 Положения о порядке определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 18.01.2003 №27, Федеральная служба по финансовому мониторингу составляет и вносит изменения и дополнения в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязаны идентифицировать своих клиентов на предмет их причастности к экстремистской деятельности.
В связи с этим, РО ФСФР России в ВКР доводит до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов о необходимости получения кода и пароля доступа к Перечню физических лиц и организаций, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, находящемуся в закрытом разделе сайта Федеральной службы по финансовому мониторингу. За получением данной информации необходимо письменно обратиться в Региональное отделение.
