| Номер статьи и название |
Часть |
Состав |
Ответственность |
| Статья 5.53. Незаконные действия по получению и (или) распространению информации, составляющей кредитную историю |
Незаконные действия по получению и (или) распространению информации, составляющей кредитную историю, если такие действия не содержат уголовно наказуемого деяния |
1 000 — 2 500 |
2 500 — 5 000 |
30 000 — 50 000 |
| Статья 5.54. Неисполнение обязанности по проведению проверки и (или) неисправлению недостоверной информации, содержащейся в кредитной истории (кредитном отчете) |
ч. 1 |
Непроведение проверки или несвоевременное проведение по требованию субъекта кредитной истории проверки бюро кредитных историй информации, содержащейся в кредитной истории (кредитном отчете) |
− |
1 000 — 2 500 |
10 000 — 20 000 |
| ч. 2 |
Незаконный отказ бюро кредитных историй в исправлении недостоверной информации или неисполнение обязанности по исправлению недостоверной информации, содержащейся в кредитной истории (кредитном отчете) |
− |
2 000 — 5 000 |
30 000 — 50 000 |
| Статья 5.55. Непредставление кредитного отчета |
Непредставление бюро кредитных историй кредитного отчета, предоставление неполного или недостоверного кредитного отчета, а также несвоевременное предоставление кредитного отчета в случаях, если такое предоставление осуществляется или должно осуществляться в соответствии с Федеральным законом "О кредитных историях" |
− |
1 000 — 2 500 |
20 000 — 50 000 |
| Статья 13.25. Нарушение требований законодательства о хранении документов |
ч. 1 |
Неисполнение акционерным обществом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанности по хранению документов, которые предусмотрены законодательством об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами и хранение которых является обязательным, а также нарушение установленных порядка и сроков хранения таких документов |
− |
2 500 — 5 000 |
200 000 — 300 000 |
| ч. 3 |
Неисполнение страховщиком обязанности по хранению документов, перечень которых и требования к обеспечению сохранности которых предусмотрены страховым законодательством |
- |
20 000 — 30 000 |
100 000 — 200 000 |
| Статья 14.1. Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии) |
ч. 2 |
Осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (такая лицензия) обязательно (обязательна) |
2 000 — 2 500 |
4 000 — 5 000 |
40 000 — 50 000 |
| ч. 3 |
Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией) |
предупреждение или 1 500 — 2 000 |
предупреждение или 3 000 — 4 000 |
предупреждение или 30 000 — 40 000 |
| ч. 4 |
Осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией) Примечание. Понятие грубого нарушения устанавливается Правительством Российской Федерации в отношении конкретного лицензируемого вида деятельности |
− |
4 000 — 5 000 |
40 000 — 50 000 или приостановление деятельности до 90 суток |
Статья 14.14.1 Нарушение требований законодательства в области технического осмотра транспортных средств
|
ч. 1 |
Осуществление аккредитации операторов технического осмотра с нарушением требований законодательства в области технического осмотра транспортных средств |
− |
10 000 − 15 000 |
50 000 − 100 000 |
Статья 14.24. Нарушение законодательства об организованных торгах
|
ч. 1 |
Нарушение лицом, являющимся участником (учредителем), членом органа управления организатора торговли, требований и ограничений, установленных в отношении указанных лиц законодательством об организованных торгах |
1 000 — 2 000 |
10 000 - 20 000 |
300 000 - 500 000 |
| ч. 2 |
Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании и (или) в рекламе слов "биржа", "торговая система" или "организатор торговли", а также производных от них слов и сочетаний с ними |
− |
− |
500 000 - 700 000 |
| ч. 3 |
Нарушение организатором торговли порядка раскрытия информации, установленного законодательством об организованных торгах |
− |
30 000 - 50 000 или диксвалификация 1-2 года |
700 000 - 1 000 000 |
| ч. 4 |
Воспрепятствование организатором торговли проведению Банком России проверок или уклонение от таких проверок |
− |
30 000 - 50 000 или диксвалификация 1-2 года |
700 000 - 1 000 000 |
| ч. 5 |
Нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений на совмещение деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности |
− |
30 000 - 50 000 или диксвалификация 1-2 года |
700 000 - 1 000 000 |
| ч. 6 |
Нарушение стороной договора, заключенного не на организованных торгах, установленных нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации порядка и (или) сроков предоставления информации об указанном договоре, в том числе предоставление неполной и (или) недостоверной информации, а равно непредоставление такой информации |
1 000 - 2 500 |
20 000 - 30 000 |
300 000 - 500 000 |
| ч. 7 |
Нарушение организатором торговли правил организованных торгов, зарегистрированных в установленном законодательством об организованных торгах порядке |
- |
10 000 - 20 000 |
300 000 - 500 000 |
| ч. 8 |
Нарушение биржей установленного законодательством об организованных торгах порядка формирования биржевого совета (биржевой секции) |
- |
10 000 - 20 000 |
300 000 - 500 000 |
| ч. 9 |
Неисполнение организатором торговли обязанности по осуществлению контроля за участниками организованных торгов, допущенными к организованным торгам товарами, ценными бумагами и их эмитентами, а также за операциями, осуществляемыми на организованных торгах |
- |
30 000 - 50 000 |
700 000 - 1 000 000 |
| Статья 14.29. Незаконное получение или предоставление кредитного отчета |
Незаконные действия по получению или предоставлению кредитного отчета либо информации, составляющей кредитную историю и входящей в кредитный отчет, если такие действия не содержат уголовно наказуемого деяния |
1 000 — 2 500 |
2 500 — 5 000 или дисквалификация до 3х лет |
30 000 — 50 000 |
| Статья 14.30. Нарушение установленного порядка сбора, хранения, защиты и обработки сведений, составляющих кредитную историю |
Нарушение бюро кредитных историй установленного порядка сбора, хранения, защиты и обработки сведений, составляющих кредитную историю |
− |
2 500 — 5 000 |
10 000 — 20 000 |
| Статья 14.36. Непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем |
Непредставление или несвоевременное представление документов о споре, связанном с созданием юридического лица, управлением им или участием в нем, участникам (акционерам, членам, учредителям) юридического лица в случае, если представление таких документов предусмотрено законом |
- |
2 000 - 5 000 или дисквалификация на срок до трех лет |
10 000 — 50 000 |
| Статья 15.17. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг |
Нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния |
− |
10 000 — 30 000 |
500 000 — 700 000 |
| Статья 15.18. Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами |
Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством и если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния |
− |
5 000 — 10 000 |
300 000 — 500 000 |
Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках
|
ч. 1 |
Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 2 |
Нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
| ч. 3 |
Непредставление (нераскрытие) или нарушение лицами, предоставившими обеспечение по облигациям эмитентов, лицами, получившими право прямо или косвенно самостоятельно или совместно с иными лицами распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитентов или клиринговой организации, подконтрольными эмитентам организациями, участниками (акционерами) хозяйственных обществ, лицами, получившими полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередных общих собраний акционеров акционерных обществ, лицами, приобретающими эмиссионные ценные бумаги открытых акционерных обществ на основании добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения, предусмотренного законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ |
1 000 — 2 000 |
10 000 — 20 000 |
300 000 — 500 000 |
| ч. 4 |
Нарушение стороной договора, заключенного не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора), установленных нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанном договоре, в том числе предоставление неполной и (или) недостоверной информации |
1 000 - 2 500 |
20 000 - 30 000 |
300 000 — 500 000 |
| Статья 15.20. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами |
Воспрепятствование эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10 статьи 15.23.1 КоАП РФ |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 |
500 000 — 700 000 |
Статья 15.21. Неправомерное использование инсайдерской информации
|
Неправомерное использование инсайдерской информации, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния Примечание. Излишним доходом в настоящей статье и в статье 15.30 настоящего Кодекса признается доход, определяемый как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей |
3 000 — 5 000 |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате неправомерного использования инсайдерской информации, но не менее семисот тысяч рублей |
| Статья 15.22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг |
ч. 1 |
Незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
| ч. 2 |
Незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
| ч. 3 |
Непредставление (нераскрытие) или нарушение лицами, предоставившими обеспечение по облигациям эмитентов, лицами, получившими право прямо или косвенно самостоятельно или совместно с иными лицами распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитентов, подконтрольными эмитентам организациями, участниками (акционерами) хозяйственных обществ, лицами, получившими полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередных общих собраний акционеров акционерных обществ, лицами, приобретающими эмиссионные ценные бумаги открытых акционерных обществ на основании добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения, предусмотренного законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, а также аффилированными лицами акционерных обществ и лицами, которые в соответствии с федеральным законом признаются заинтересованными в совершении акционерным обществом сделки, порядка и сроков представления (раскрытия) информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса |
− |
5 000 — 10 000 |
100 000 — 300 000 |
| Статья 15.23.1. Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов Примечание. Член совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии, счетной комиссии или ликвидационной комиссии акционерного общества (общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью), голосовавший против решения, приведшего к нарушению требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов, к ответственности, предусмотренной настоящей статьей, не привлекается. |
ч. 1 |
Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 2 |
Нарушение порядка или срока направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно непредоставление или нарушение срока предоставления информации (материалов), подлежащей (подлежащих) предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, при подготовке к проведению общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 3 |
Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 4 |
Ненаправление (невручение, неопубликование) или нарушение срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 5 |
Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно проведение общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) с нарушением формы, даты, времени или места его проведения, определенных органом акционерного общества или лицами, созывающими общее собрание акционеров (общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 6 |
Проведение общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) при отсутствии кворума, необходимого для его проведения, или рассмотрение отдельных вопросов повестки дня при отсутствии необходимого кворума, а равно изменение повестки дня общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) после направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 7 |
Выполнение функций счетной комиссии акционерного общества ненадлежащим органом (лицом) или лицами, избранными в состав счетной комиссии акционерного общества с нарушением требований федерального закона, либо лицами, срок полномочий которых истек |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 8 |
Незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества (лица, осуществляющего ее функции) или лица, созывающего общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, регистрировать для участия в общем собрании акционеров (общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо нарушение указанными лицами требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к подсчету голосов при голосовании на общем собрании для определения результатов голосования, содержанию, форме или сроку составления протокола об итогах голосования на общем собрании, либо уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола, а равно нарушение членом счетной комиссии акционерного общества (лицом, осуществляющим ее функции) требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к порядку определения кворума общего собрания акционеров |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 9 |
Нарушение председателем или секретарем общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) требований к содержанию, форме или сроку составления протокола общего собрания акционеров (общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), а равно уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола |
1 000 — 2 000 |
10 000 — 20 000 или дисквалификация на срок до 6 месяцев |
- |
| ч. 10 |
Нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов по оглашению или доведению до сведения акционеров (владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда) решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования |
- |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 11 |
Незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, а равно нарушение требований федеральных законов к порядку созыва, подготовки и проведения общих собраний участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 |
500 000 — 700 000 |
| Статья 15.24.1. Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства |
Незаконные выдача либо обращение ценных бумаг или удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации документов, за исключением случаев, предусмотренных статьями 15.17 и 15.18 КоАП РФ, если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
ч. 1 |
Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи |
− |
предупреждение или 10 000 — 30 000 |
предупреждение или 50 000 — 100 000 |
| ч. 2 |
Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма |
− |
30 000 - 50 000 |
200 000 - 400 000 или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток |
| ч. 2.1 |
Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом |
− |
30 000 - 40 000 |
300 000 - 500 000 или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток |
| ч. 2.2 |
Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от заключения (исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами и (или) от проведения операций |
− |
30 000 - 40 000 |
300 000 - 500 000 или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток |
| ч. 2.3 |
Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов |
− |
− |
300 000 - 500 000 |
| ч. 3 |
Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма |
− |
30 000 — 50 000 либо дисквалификацию на от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 или административное приостановление деятельности на срок до 90 суток |
| Статья 15.28. Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества |
Нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения |
1 000 — 2 500 |
5 000 — 20 000 |
50 000 — 500 000 |
Статья 15.29. Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов
|
ч. 1 |
Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
| ч. 2 |
Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 3 |
совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором, либо выдача управляющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, либо незаконное признание лица квалифицированным инвестором |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 4 |
Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 5 |
Нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов либо неустранение нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 6 |
Нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений ее деятельности |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
| ч. 7 |
Неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, за исключением случая, предусмотренного частью 8 настоящей статьи |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 8 |
Ненаправление либо несвоевременное направление специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда уведомления в Банк России о нарушениях, выявленных в ходе осуществления контроля |
− |
20 000 — 30 000 |
500 000 — 700 000 |
| ч. 9 |
Воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
| ч. 10 |
Нарушение негосударственным пенсионным фондом состава активов, в которые размещены пенсионные резервы (инвестированы пенсионные накопления), структуры пенсионных резервов (активов, в которые инвестированы пенсионные накопления) или требований к формированию и использованию страхового резерва негосударственного пенсионного фонда, несоблюдение норматива страхового резерва, нецелевое использование средств пенсионных резервов (средств пенсионных накоплений) либо просрочка выплат пенсий или выплат правопреемникам (в том числе неправильное исчисление выплат) |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 10.1 |
Представление негосударственным пенсионным фондом в Пенсионный фонд Российской Федерации недостоверных сведений в уведомлении о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании, а также подложных заявлений застрахованных лиц о выборе страховщика по обязательному пенсионному страхованию и (или) договоров об обязательном пенсионном страховании, повлекшее неправомерное перечисление негосударственному пенсионному фонду средств пенсионных накоплений |
− |
10 000 - 30 000 |
300 000 - 500 000 |
| ч. 10.2 |
Повторное в течение года совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 10.1 КоАП РФ |
|
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
500 000 - 700 000 |
| ч. 11 |
Нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности клиринговой организации, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда с иными видами деятельности |
− |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
700 000 — 1 000 000 |
| ч. 12 |
Иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 КоАП РФ |
− |
10 000 — 20 000 |
300 000 — 500 000 |
Статья 15.30. Манипулирование рынком
|
Манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния Примечание. Излишним доходом в настоящей статье и в статье 15.30 настоящего Кодекса признается доход, определяемый как разница между доходом, который был получен в результате незаконных действий, и доходом, который сформировался бы без учета незаконных действий, предусмотренных настоящей статьей |
3 000 — 5 000 |
30 000 — 50 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 2 лет |
в размере суммы излишнего дохода либо суммы убытков, которых гражданин, должностное лицо или юридическое лицо избежали в результате манипулирования рынком, но не менее семисот тысяч рублей |
| Статья 15.31. Незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний |
Незаконное использование слов "акционерный инвестиционный фонд", "инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний |
− |
10 000 — 20 000 |
300 000 — 500 000 |
Статья 15.35. Нарушение требований законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
|
ч. 1 |
Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом, обязанным раскрывать инсайдерскую информацию, обязанности по раскрытию инсайдерской информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 15.19 КоАП РФ |
− |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
| ч. 2 |
Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицами, обязанными вести список инсайдеров, обязанностей по ведению списка инсайдеров и уведомлению лиц, включенных в список инсайдеров |
− |
20 000 — 30 000 |
300 000 — 500 000 |
| ч. 3 |
Неисполнение или ненадлежащее исполнение инсайдерами обязанности по уведомлению Банка России об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами |
3 000 - 5 000 |
20 000 — 30 000 |
300 000 — 500 000 |
| ч. 4 |
Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом обязанностей по принятию установленных законодательством мер, направленных на предотвращение, выявление и пресечение злоупотреблений на финансовых и товарных рынках |
|
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
300 000 — 700 000 |
| Статья 17.7. Невыполнение законных требований прокурора, следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении |
Умышленное невыполнение требований прокурора, вытекающих из его полномочий, установленных федеральным законом, а равно законных требований следователя, дознавателя или должностного лица, осуществляющего производство по делу об административном правонарушении |
1 000 — 1 500 |
2 000 — 3 000 |
50 000 - 100 000 либо административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток |
| Статья 17.9. Заведомо ложные показание свидетеля, пояснение специалиста, заключение эксперта или заведомо неправильный перевод |
Заведомо ложные показание свидетеля, пояснение специалиста, заключение эксперта или заведомо неправильный перевод при производстве по делу об административном правонарушении или в исполнительном производстве |
1 000 — 1 500 |
| Статья 19.4. Неповиновение законному распоряжению должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль) |
ч. 1 |
Неповиновение законному распоряжению или требованию должностного лица органа, осуществляющего государственный надзор (контроль) |
500 — 1 000 или предупреждение |
2 000 — 4 000 |
− |
| Статья 19.5. Невыполнение в срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль) |
ч. 1 |
Невыполнение в установленный срок законного предписания (постановления, представления, решения) органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), об устранении нарушений законодательства |
300 - 500 |
1 000 - 2 000 или дисквалификацию на срок до трех лет |
10 000 - 20 000 |
| ч. 9 |
Невыполнение в установленный срок законного предписания, требования органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление контроля (надзора) в сфере обеспечения транспортной безопасности |
− |
20 000 — 30 000 |
500 000 — 700 000 |
| Статья 19.6. Непринятие мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения |
Непринятие по постановлению (представлению) органа (должностного лица), рассмотревшего дело об административном правонарушении, мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения |
− |
4 000 — 5 000 |
− |
| Статья 19.7. Непредставление сведений (информации) |
Непредставление или несвоевременное представление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), представление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно представление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде, за исключением случаев, предусмотренных статьей 6.16, частью 4 статьи 14.28, статьями 19.7.1, 19.7.2, 19.7.3, 19.7.4, 19.7.5, 19.7.5-1, 19.7.5-2, 19.7.7, 19.8 КоАП РФ |
100 - 300 |
300 - 500 |
3 000 - 5 000 |
| Статья 19.7.3. Непредставление информации в Банк России |
Непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, когда в соответствии со страховым законодательством Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния |
2 000 — 4 000 |
20 000 — 30 000 или дисквалификация на срок до 1 года |
500 000 — 700 000 |
Статья 19.20. Осуществление деятельности, не связанной с извлечением прибыли, без специального разрешения (лицензии)
|
ч. 1 |
Осуществление деятельности, не связанной с извлечением прибыли, без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (лицензия) обязательно (обязательна) |
предупреждение или 500 - 1 000 |
предупреждение или 30 000 - 40 000 или дисквалификация на срок от 1 года до 3 лет |
предупреждение или 170 000 - 250 000 или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток |
| ч. 2 |
Осуществление деятельности, не связанной с извлечением прибыли, с нарушением требований или условий специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (лицензия) обязательно (обязательна) |
предупреждение или 500 - 1 000 |
предупреждение или 15 000 - 25 000 |
предупреждение или 70 000 - 100 000 |
| ч. 3 |
Осуществление деятельности, не связанной с извлечением прибыли, с грубым нарушением требований или условий специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (лицензия) обязательно (обязательна) |
|
20 000 - 30 000 |
100 000 - 150 000 или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток |
Статья 20.25. Уклонение от исполнения административного наказания
|
ч. 1 |
Неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ |
административный штраф в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов |
