×Закрыть

Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность по управлению ценными бумагами

Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность по управлению ценными бумагами по состоянию на 30.09.2016
Документ Вид документа Название
номер дата
Федеральный закон Гражданский кодекс Российской Федерации
Федеральный закон Налоговый кодекс Российской Федерации
39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный закон О рынке ценных бумаг
208-ФЗ 26.12.1995 Федеральный закон Об акционерных обществах
46-ФЗ 05.03.1999 Федеральный закон О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
115-ФЗ 07.08.2001 Федеральный закон О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
156-ФЗ 29.11.2001 Федеральный закон Об инвестиционных фондах
152-ФЗ 11.11.2003 Федеральный закон Об ипотечных ценных бумагах
152-ФЗ 27.07.2006 Федеральный закон О персональных данных
224-ФЗ 27.07.2010 Федеральный закон О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
7-ФЗ 07.02.2011 Федеральный закон О клиринге и клиринговой деятельности
325-ФЗ 21.11.2011 Федеральный закон Об организованных торгах
414-ФЗ 07.12.2011 Федеральный закон О центральном депозитарии
32/108н 11.12.2001 Постановление ФЦКБ России и Минфина России Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
1124/р 18.09.2002 Распоряжение ФЦКБ России Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
04-908/пз 10.11.2004 Приказ ФСФР России Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам
05-77/пз-н 08.12.2005 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов
06-67/пз-н 22.06.2006 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок
07-105/пз-н 23.10.2007 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
10-4/пз-н 28.01.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка
10-7/пз-н 11.02.2010 Приказ ФСФР России О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет
10-65/пз-н 09.11.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации
10-66/пз-н 09.11.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации
10-77/пз-н 23.12.2010 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг (в части, не противоречащей более поздним актам и актам, имеющим большую юридическую силу)
11-8/пз-н 05.04.2011 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги
12-32/пз-н 24.05.2012 Приказ ФСФР России Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
13-30/пз-н 16.04.2013 Приказ ФСФР России Об утверждении Требований к составу собственных средств организаторов торговли, а также к порядку и срокам их расчета
761 31.08.2013 Постановление Правительства России Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость
3629-У 29.04.2015 Указание Банка России О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами
(Вестник Банка России № 51 (1647) 15.06.15)
3329-У 21.07.2014 Указание Банка России О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
(Вестник Банка России № 75 (1553) 27.08.14)
3413-У 07.10.2014 Указание Банка России О порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочных сделок, не обращающихся на организованных торгах, в целях главы 25 Налогового кодекса Российской Федерации
(Вестник Банка России № 103 (1581) 13.11.14)
3470-У 05.12.2014 Указание Банка России О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях
(Вестник Банка России № 117-118 (1595-1596) 31.12.14)
3253-У 30.04.2014 Указание Банка России О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
(Вестник Банка России № 52 (1530) 04.06.14)
3382-У 17.09.2014 Указание Банка России О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»
(Вестник Банка России № 87 (1565) 01.10.14)
3567-У 17.09.2014 Указание Банка России О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)»
(Вестник Банка России № 28 (1624) 31.03.15)
06-51/2766 27.03.2015 Информационное письмо Банка России «О применении Указания Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У»
(Вестник Банка России № 27 (1623) 30.03.15)
3533-У 15.01.2015 Указание Банка России О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации
(Вестник Банка России № 25-26 (1621-1622) 27.03.15)
4096-У 02.08.2016 Указание Банка России О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
(направлено в Министерство юстиции Российской Федерации для его государственной регистрации)
3794-У 13.09.2015 Указание Банка России О внесении изменений в Указание Банка России от 15.01.2015 № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
481-П 27.07.2015 Положение Банка России О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 75 (1671) 04.09.15)
443-П 04.12.2014 Положение Банка России О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
444-П 12.12.2014 Положение Банка России Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
445-П 15.12.2014 Положение Банка России О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
482-П 03.08.2015 Положение Банка России О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего
(Вестник Банка России № 117 (1713) 23.12.15)
3484-У 15.12.2014 Указание Банка России О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
3565-У 16.02.2015 Указание Банка России О видах производных финансовых инструментов
(Вестник Банка России № 28 (1624) 31.03.15)
3890-У 10.12.2015 Указание Банка России О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
3906-У 21.12.2015 Указание Банка России О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета
(Вестник Банка России № 26 (1744) 16.03.16)
168-И 13.09.2015 Инструкция Банка России О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 116 (1712) 17.12.15)
548-П 19.07.2016 Положение Банка России О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 77 (1795) 31.08.16)
Акт, регулирующий распределение обязанностей в Банке России по контролю и надзору за соблюдением законодательства
Р-301 12.04.2014 Распоряжение Банка России О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) в Банке России
(Вестник Банка России № 37 (1515) 16.04.14)
Р-811 21.10.2014 Распоряжение Банка России О внесении изменения в распоряжение Банка России от 12 апреля 2014 года № Р-301
(Вестник Банка России № 101 (1579) 31.10.14)
Методические материалы
1124/р 18.09.2002 Распоряжение ФКЦБ России Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами