Рынок ценных бумаг и товарный рынок

Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность инфраструктурных организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг

Брокеры

Дилеры

Форекс-дилеры

Доверительные управляющие

Депозитарии

Центральный депозитарий

Регистраторы

Организаторы торговли

Клиринговые организации

Публикации (дата последнего обновления 18.12.2018)

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 31 января 2017 года № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект указание Банка России «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект Указание Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам» (направлено на регистрацию в Минюст России)

Проект указания Банка России «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций»

Проект указания Банка России «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию»

Проект указания Банка России «О требованиях к инвестиционным советникам»

Проект указания Банка России «О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников»

Проект указания Банка России «О порядке аккредитации программ для электронных вычислительных машин, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, в том числе в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

Проект указания Банка России «О требованиях к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию, порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации»

Проект указания Банка России «О требованиях, которым должны соответствовать юридическое лицо и индивидуальный предприниматель, для включения в единый реестр инвестиционных советников»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за IV квартал 2017 года

Информационное письмо Банка России о представлении в Банк России некредитными финансовыми организациями отчетов о движении средств по счетам (вкладам) в банках за пределами территории Российской Федерации от 22.05.2018 № ИН-05-47/30

Видеоинструкция о порядке заполнения заявления о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Инструкцией Банка России № 168-И на примере программы-анкеты 2.16.3

Информационное сообщение от 01.02.2018 «О порядке направления профессиональными участниками рынка ценных бумаг и саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка уведомлений и заявлений в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка Росси»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за III квартал 2017 года

Указание Банка России от 30.11.2017 № 4630-У «О требованиях к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капитала» В настоящий момент Указание № 4630-У проходит государственную регистрацию в Министерстве юстиции Российской Федерации.

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за II квартал 2017 года

Информационное сообщение от 20.09.2017 «О порядке направления уведомления о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии со статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за I квартал 2017 года

Решение Совета директоров Банка России Об уровнях кредитных рейтингов, устанавливаемых в соответствии с Указанием Банка России от 03.12.2012 № 4377-У

Решение Совета директоров Банка России Об уровнях кредитных рейтингов, устанавливаемых в соответствии с Указанием Банка России от 03.12.2012 № 2919-У

Об установлении перечня рейтинговых агентств и минимальных уровней кредитного рейтинга в целях применения Положения Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за IV квартал 2016 года

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за III квартал 2016 года

Информационное сообщение от 18.05.2017 «Об организации приема заявлений о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в электронном виде»

Положение Банка России от 31.01.2017 № 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»В настоящий момент Положение № 577-П проходит государственную регистрацию в Министерстве юстиции Российской Федерации.

Информационное сообщение от 28.12.2016 «О размещении программы-анкеты подготовки электронных документов (отчетность организаторов торговли) (версия 2.16.3. сборка 1.2.95.8 от 27 декабря 2016 г.)»

Информационное сообщение от 24.10.2016 «Об изменении уровней рейтинга некоторых активов, принимаемых к расчету собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за II квартал 2016 года

Информационное сообщение от 23.09.2016 «О применении уровней рейтинга некоторых активов, принимаемых к расчету собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Информационное сообщение от 30.08.2016 «О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У»

Обзор ключевых показателей некредитных финансовых организаций по итогам 2015 года

Информационное сообщение от 11.07.2016 «О предоставлении отчетности в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 № 3533-У»

Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за I квартал 2016 года

Информационное письмо Банка России от 27.06.2016 № ИН-015-56/45 «О сведениях, позволяющих идентифицировать лиц, осуществляющих права по ценным бумагам»

О некоторых вопросах, связанных с применением Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Методические рекомендации Банка России по определению предельных размеров позиций клиентов участников организованных торгов иностранной валютой при совершении некоторых видов сделок № 18-МР от 24.05.2016

Методические рекомендации Банка России по разработке планов восстановления финансовой устойчивости инфраструктурными организациями финансового рынка № 17-МР от 20.05.2016

Информационное сообщение от 25.01.2016 «О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 10.12.2015 № 3890-У»

Информационное сообщение от 31.12.2015 «О порядке определения общего количества некредитных финансовых организаций, необходимого для получения некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации на финансовом рынке в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Информационное сообщение от 25.12.2015 «О порядке возврата имущества клиентам профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензии которого аннулированы в связи с отзывом лицензии на осуществление банковских операций»

Информационное сообщение от 23.12.2015 «О приеме заявок саморегулируемых организаций арбитражных управляющих на включение в федеральный список саморегулируемых организаций арбитражных управляющих для целей выбора кандидатуры руководителя временной администрации профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»

Информационное сообщение от 18.12.2015 «Об уведомлении профессиональными участниками рынка ценных бумаг Банка России о назначении (освобождении) лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Информационное письмо Банка России от 13.10.2015 № 015-55/8868 «О разъяснении вопросов, касающихся продолжительности операционного дня депозитария»

Информационное сообщение от 13.10.2015 «О новых требованиях к отчетности»

Информационное сообщение от 02.04.2015 «О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг»

Информационное сообщение от 11.03.2015 «О представлении Отчета акционерного общества, самостоятельно ведущего реестр владельцев ценных бумаг»

Информационное сообщение от 14.07.2014 «Об отражении информации о сделках с ценными бумагами, совершенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг от своего имени и за свой счет»

Информационное сообщение от 06.03.2015 «О новых требованиях к отчетности»

Информационное сообщение от 06.03.2015 «Об обязанности представления отчетности клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента»

Анкета-опросник профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Анкета «Система управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг и товарного рынка»

Видеоинструкции

Видеоинструкция о порядке заполнения заявления о внесении изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Инструкцией Банка России № 168-И на примере программы-анкеты 2.16.3

Видеоинструкция о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в соответсвии с главой 3 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Видеоинструкция о согласовании кандидата на должность в соответствии со статьей 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

Меры надзорного реагирования

Административное производство

Реестр приостановленных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг 14.12.2018

Реестр аннулированных лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг 14.12.2018

Временная администрация профессионального участника рынка ценных бумаг

Список СРО арбитражных управляющих для выбора кандидатуры руководителя временной администрации

Реестры субъектов рынка ценных бумаг и товарного рынка

Перечень бирж, принимающих информацию о внебиржевых договорах в отношении товаров, допущенных к организованным торгам

Центральный депозитарий

Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, находящихся на обслуживании у профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумагпо состоянию на 05.09.2018

Реестр управляющих компаний специализированных обществ 31.08.2018

Список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций 07.11.2018

Реестр лицензий клиринговых организаций 14.12.2018

Реестр лицензий репозитариев 14.12.2018

Реестр операторов товарных поставок 14.12.2018

Реестр лицензий бирж и торговых систем 14.12.2018

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Список брокеров 14.12.2018

Список дилеров 14.12.2018

Список доверительных управляющих 14.12.2018

Список депозитариев 14.12.2018

Список регистраторов 14.12.2018

Список форекс-дилеров 14.12.2018

× Закрыть