Нормативные акты и документы, регулирующие деятельность форекс-дилеров

по состоянию на 04.12.2017

Документ Вид документа Название
номер дата
Налоговый кодекс Российской Федерации
Гражданский кодекс Российской Федерации
115-ФЗ 07.08.2001 Федеральный закон

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

152-ФЗ 27.07.2006 Федеральный закон

О персональных данных

39-ФЗ 22.04.1996 Федеральный закон О рынке ценных бумаг
443-П 04.12.2014 Положение Банка России

О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем

444-П 12.12.2014 Положение Банка России

Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

445-П 15.12.2014 Положение Банка России

О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

3770-У 01.09.2015 Указание Банка России

О функциях работников форекс-дилера, определяемых для целей пункта 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и требованиях к работникам форекс-дилера, их выполняющим

3906-У 21.12.2015 Указание Банка России О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета
3565-У 16.02.2015 Указание Банка России О видах производных финансовых инструментов
3470-У 05.12.2014 Указание Банка России

О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях

10-7/пз-н 11.02.2010 Приказ ФСФР России

О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет

3533-У 15.01.2015 Указание Банка России О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации
(Вестник Банка России № 25-26 (1621-1622) 27.03.15)
3772-У 02.09.2015 Указание Банка России О порядке и сроках ведения форекс-дилером учета заключаемых договоров и операций, совершаемых в связи с их исполнением
3773-У 02.09.2015 Указание Банка России Об отдельных требованиях к деятельности форекс-дилера
3796-У 13.09.2015 Указание Банка России О требованиях к порядку формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации форекс-дилеров, а также о порядке и условиях компенсационных выплат
4425-У 21.06.2017 Указание Банка России

О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»

481-П 10.12.2015 Положение Банка России О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 75 (1671) 04.09.15)
548-П 19.07.2016 Положение Банка России О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 77 (1795) 31.08.16)
168-И 13.09.2015 Инструкция Банка России О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
(Вестник Банка России № 116 (1712) 17.12.15)
б/н  05.04.2017  Базовый стандарт  Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера
(протокол КФН № КФНП-15 27.04.2017)
× Закрыть