по состоянию на 12.08.2019
| Документ | Вид документа | Название | |
|---|---|---|---|
| номер | дата | ||
| Федеральный закон | Гражданский кодекс Российской Федерации | ||
| Федеральный закон | Налоговый кодекс Российской Федерации | ||
| 22.04.1996 | Федеральный закон | О рынке ценных бумаг | |
| 05.03.1999 | Федеральный закон | О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг | |
| 07.08.2001 | Федеральный закон | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | |
| 27.07.2006 | Федеральный закон | О персональных данных | |
| 27.07.2010 | Федеральный закон | О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации | |
| 31.01.2017 | Положение Банка России | О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами | |
| 10.11.2004 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам | |
| 08.12.2005 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов | |
| 22.06.2006 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок | |
| 03.10.2017 | Указание Банка России | О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг | |
| 28.01.2010 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка | |
| 11.02.2010 | Приказ ФСФР России | О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет | |
| 09.11.2010 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации | |
| 09.11.2010 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации | |
| 05.04.2011 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги | |
| 24.05.2012 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг | |
| 31.08.2013 | Постановление Правительства России | Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость | |
| 3629-У | 29.04.2015 | Указание Банка России | О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (Вестник Банка России № 51 (1647) 15.06.15) |
| 11.05.2017 | Указание Банка России | О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг | |
| 07.10.2014 | Указание Банка России | О порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочных сделок, не обращающихся на организованных торгах, в целях главы 25 Налогового кодекса Российской Федерации (Вестник Банка России № 103 (1581) 13.11.14) |
|
| 05.12.2014 | Указание Банка России | О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях (Вестник Банка России № 117-118 (1595-1596) 31.12.14) |
|
| 4104-У | 16.08.2016 | Указание Банка России | О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров |
| 27.11.2017 | Указание Банка России | О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации | |
| 481-П | 27.07.2015 | Положение Банка России | О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 75 (1671) 04.09.15) |
| 17.10.2018 | Положение Банка России | О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма14 (1610) 18.02.15) | |
| 12.12.2014 | Положение Банка России | Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15) |
|
| 15.12.2014 | Положение Банка России | О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15) |
|
| 17.10.2018 | Указание Банка России | О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | |
| 16.02.2015 | Указание Банка России | О видах производных финансовых инструментов (Вестник Банка России № 28 (1624) 31.03.15) |
|
| 03.11.2017 | Указание Банка России | О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета | |
| 17.10.2018 | Инструкция Банка России | О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг | |
| 19.07.2016 | Положение Банка России | О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 77 (1795) 31.08.16) |
|
| Акт, регулирующий распределение обязанностей в Банке России по контролю и надзору за соблюдением законодательства | |||
| ОД-3400 | 28.12.2018 | Приказ Банка России | О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России |