Нормативные акты и документы, регулирующие брокерскую деятельность

Информационное письмо об ответственности профессионального участника в случае банкротства кредитной организации, в которой размещены клиентские денежные средстваИнформационное письмо № ИН-015-55/104 от 30.12.2019

О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации»Указание Банка России № 5117-У от 04.04.2019

О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагУказание Банка России № 5099-У от 22.03.2019

О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка РоссииПриказ Банка России № ОД-3400 от 28.12.2018

О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумагИнструкция Банка России № 192-И от 17.10.2018

О порядке уведомления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями уполномоченного органа в соответствии с пунктами 1.3 и 1.4 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаПоложение Банка России № 655-П от 17.10.2018

О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального законаУказание Банка России № 4937-У от 17.10.2018

О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, критериях ликвидности ценных бумаг, предоставляемых в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, при совершении брокером таких сделок и заключении таких договоров, а также об обязательных нормативах брокера, совершающего такие сделки и заключающего такие договорыУказание Банка России № 4928-У от 08.10.2018

О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета договоров аренды некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 635-П от 22.03.2018

О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России по вопросу бухгалтерского учета договоров аренды некредитными финансовыми организациямиУказание Банка России № 4747-У от 22.03.2018

О требованиях к осуществлению дилерской, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилеров в части расчета показателя достаточности капиталаУказание Банка России № 4630-У от 30.11.2017

О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинетаУказание Банка России № 4600-У от 03.11.2017

О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумагУказание Банка России № 4561-У от 03.10.2017
Связанные документы

О внесении изменений, связанных с применением Международного стандарта финансовой отчетности (IFRS) 9 «Финансовые инструменты», в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитных финансовых организаций»Указание Банка России № 4496-У от 14.08.2017

О требованиях к осуществлению брокерской деятельности в части расчета показателя краткосрочной ликвидности при предоставлении клиентами брокера права использования их денежных средств в его интересахУказание Банка России № 4402-У от 06.06.2017

О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумагУказание Банка России № 4373-У от 11.05.2017

О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагамиПоложение Банка России № 577-П от 31.01.2017
Связанные документы

О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоровУказание Банка России № 4104-У от 16.08.2016

Информационное письмо Банка России О сведениях, позволяющих идентифицировать лиц, осуществляющих права по ценным бумагамИнформационное письмо № ИН-015-56/45 от 27.06.2016

Информационное письмо о сведениях, позволяющих идентифицировать лиц, осуществляющих права по ценным бумагамИнформационное письмо № ИН-015-55/45 от 27.06.2016

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок исправления ошибок в бухгалтерском учете и бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 523-П от 28.12.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями событий после окончания отчетного периодаПоложение Банка России № 520-П от 16.12.2015
Связанные документы

О порядке бухгалтерского учета резервов - оценочных обязательств и условных обязательств некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 508-П от 03.12.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций, связанных с осуществлением договора доверительного управления имуществом, некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 505-П от 18.11.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями операций по привлечению денежных средств по договорам займа и кредитным договорам, операций по выпуску и погашению (оплате) облигаций и векселейПоложение Банка России № 501-П от 05.11.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета хеджирования некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 496-П от 05.10.2015

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями операций по выдаче (размещению) денежных средств по договорам займа и договорам банковского вкладаПоложение Банка России № 493-П от 01.10.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций с ценными бумагами в некредитных финансовых организацияхПоложение Банка России № 494-П от 01.10.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета основных средств, нематериальных активов, инвестиционного имущества, долгосрочных активов, предназначенных для продажи, запасов, средств труда и предметов труда, полученных по договорам отступного, залога, назначение которых не определено, имущества и (или) его годных остатков, полученных в связи с отказом страхователя (выгодоприобретателя) от права собственности на застрахованное имущество, в некредитных финансовых организацияхПоложение Банка России № 492-П от 22.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета вознаграждений работникам некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 489-П от 04.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета отложенных налоговых обязательств и отложенных налоговых активов некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 490-П от 04.09.2015
Связанные документы

О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его примененияПоложение Банка России № 486-П от 02.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета доходов, расходов и прочего совокупного дохода некредитных финансовых организацийПоложение Банка России № 487-П от 02.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета производных финансовых инструментов некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 488-П от 02.09.2015
Связанные документы

О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумагПоложение Банка России № 481-П от 27.07.2015
Связанные документы

О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторамиУказание Банка России № 3629-У от 29.04.2015

О видах производных финансовых инструментовУказание Банка России № 3565-У от 16.02.2015

О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаПоложение Банка России № 445-П от 15.12.2014
Связанные документы

Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаПоложение Банка России № 444-П от 12.12.2014
Связанные документы

О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организацияхУказание Банка России № 3470-У от 05.12.2014

О порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочных сделок, не обращающихся на организованных торгах, в целях главы 25 Налогового кодекса Российской ФедерацииУказание Банка России № 3413-У от 07.10.2014

О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокераУказание Банка России № 3349-У от 25.07.2014

Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимостьПостановление Правительства Российской Федерации № 761 от 31.08.2013

Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумагПриказ № 12-32/ПЗ-Н от 24.05.2012
Приказ ФСФР России

О центральном депозитарииФедеральный закон № 414-ФЗ от 07.12.2011

Об организованных торгахФедеральный закон № 325-ФЗ от 21.11.2011

Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумагиИные акты № 11-8/ПЗ-Н от 05.04.2011
Приказ ФСФР России «Российская газета», № 122, 08.06.2011

Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокераПриказ № 11-7/ПЗ-Н от 05.04.2011
Приказ ФСФР РФ «Российская газета, № 122, 08.06.2011»

О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагентеФедеральный закон № 7-ФЗ от 07.02.2011

Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской ФедерацииИные акты № 10-65/ПЗ-Н от 09.11.2010
Приказ ФСФР России «Российская газета», N 271, 01.12.2010

Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской ФедерацииИные акты № 10-66/ПЗ-Н от 09.11.2010
Приказ ФСФР России «Российская газета», № 271, 01.12.2010

Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской ФедерацииПриказ № 10-66/ПЗ- от 09.11.2010
Приказ ФСФР РФ «Российская газета, № 271, 01.12.2010»

О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской ФедерацииФедеральный закон № 224-ФЗ от 27.07.2010

О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети ИнтернетПриказ № 10-7/ПЗ-Н от 11.02.2010
(зарегистрирован в Минюсте РФ 13.04.2010 № 16883) «Российская газета», № 84 от 21.04.2010

Об утверждении Положения о специалистах финансового рынкаИные акты № 10-4/ПЗ-Н от 28.01.2010
Приказ ФСФР России «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 21, 24.05.2010

О персональных данныхФедеральный закон № 152-ФЗ от 27.07.2006

Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделокИные акты № 06-67/ПЗ-Н от 22.06.2006
Приказ ФСФР России «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», N 2, 08.01.2007,«Российская газета», N 5, 13.01.2007

Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документовПриказ № 05-77/ПЗ-Н от 08.12.2005
(зарегистрирован в Минюсте России 19.01.2006 № 7380)

Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкамИные акты № 04-908/ПЗ от 10.11.2004
Приказ ФСФР России «Вестник ФСФР России» № 7 от 31.12.2004

Об ипотечных ценных бумагахФедеральный закон № 152-ФЗ от 11.11.2003

Об инвестиционных фондахФедеральный закон № 156-ФЗ от 29.11.2001

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаФедеральный закон № 115-ФЗ от 07.08.2001

О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумагФедеральный закон № 46-ФЗ от 05.03.1999

О рынке ценных бумагФедеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996
Связанные документы

Об акционерных обществахФедеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995

Базовые стандарты

Реестр базовых стандартов

Наименование стандарта Дата согласования Комитетом по стандартом Дата утверждения Банком России Дата начала применения Редакция
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров 20.11.2018 20.12.2018 01.12.2019 действующая
Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке 28.12.2017 19.01.2018 01.06.2018 действующая

× Закрыть