Отчетность по форме 0409708 «Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности»

Если организационная структура профессионального участника рынка ценных бумаг предусматривает, что одно подразделение (например, департамент либо управление) включает в себя только структурные подразделения, к исключительным функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, отдел, сектор), в целях составления отчетности по форме 0409708 по строке 1 отражается информация о руководителе (заместителе руководителя) такого департамента либо управления в случае осуществления им функции в соответствии с приказом ФСФР от 28.01.2010 № 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка».

Обращаем внимание, что в случае если руководитель (либо его заместитель) департамента (управления), в организационную структуру которого включен отдел либо сектор, к исключительным функциям которого относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не осуществляет функции в соответствии с указанным выше приказом, информация о таком руководителе (либо его заместителе) не отражается в форме 0409708, при этом по строкам 1–1.8 указывается информация в отношении руководителя (заместителя руководителя) отдела либо сектора, к исключительным функциям которого относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Если организационная структура предусматривает, что одно подразделение (например, департамент либо управление) включает в себя также структурные подразделения, не осуществляющие функции по профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (например, отделы либо секторы, к функциям которых относится ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации и прочее), по строкам 1–1.8 формы 0409708 отражается информация в отношении руководителя (заместителя руководителя) отдела либо сектора, к исключительным функциям которого относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и который включен в состав указанного департамента (управления).

Информация об иных работниках (специалистах) отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежит отражению по строкам 3–3.9 формы 0409708.