Описания форматов электронных сообщений для подготовки отчетности в формате XML

Общая характеристика

Унифицированные форматы электронных сообщений для сбора отчетных данных на основе спецификации XML (далее — Форматы), предназначены для представления кредитными организациями (их филиалами), головными кредитными организациями банковских групп, головными организациями банковских холдингов и субъектами национальной платежной системы в Банк России отчетности в соответствии с нормативными актами Банка России

Описание Форматов

В таблице 1 для каждой формы отчетности представлен архив (архивы) вида «XML_XXX_YYYY-MM-DD.RAR», содержащий следующие файлы:

  • ФХХХ_Docum.doc - описание XML (потоков, структуры, элементов, атрибутов, типов данных, единиц измерений);
  • ФХХХ_Schema.xsd - XSD – схема;
  • ФХХХ_Meta_Phys.xml - описание мета-данных;
  • ФХХХ_Template.xml - шаблон.

где XXX – код формы, YYYY-MM-DD – дата последнего изменения формата.

Таблица 1

 

№ п/п Код формы
по ОКУД или условный код
Название формы Дата ввода XML формата в действие / перевода формы на XML формат Архив Номер версии
1 0403201 «Сведения по платежным системам операторов платежных систем» 01/04/2018 XML_0403201_2017-03-28.rar v1.0.4.5
2 0403202 «Сведения о выполнении операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств» 26/03/2018 XML_0403202_2017-03-27.rar v1.0.4.5
3 0403203 «Сведения о выявлении инцидентов, связанных с нарушением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств» 01/04/2018 XML_0403203_2018-04-01.rar v0.1.4.5
4 0403204 «Сведения по платежным системам оператора платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах» 01/04/2018 XML_0403204_2017-03-29.rar v1.0.4.5
5 0409024 «Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки деятельности кредитной организации, банковской группы» 01/01/2018 XML_024_2018-01-01.rar v0.1.4.5
6 0409025 «Сведения об акционере (акционерах)/участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой) установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала)» 01/10/2017 XML_025_2017-04-07.rar v0.1.4.5
7 0409051 (AFL) «Список аффилированных лиц» 01/10/2017 XML_AFL_2017-08-04.rar v1.1.4.5
0409052 (AFL) «Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация»
8 0409070 «Сведения об использовании кредитной организацией интернет-технологий и информационных систем» 01/04/2018 XML_070_2018-04-04.rar v3.0.4.5
9 0409101 «Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации» 01/10/2017 XML_101_2017-01-30.rar v1.0.4.5
10 0409102 «Отчет о финансовых результатах кредитной организации» 01/01/2018 XML_102_2016-04-16.rar v1.0.4.3
11 0409110 «Расшифровки отдельных показателей деятельности кредитной организации» 01/10/2017 XML_110_2015-12-02.rar v0.1.4.5
12 0409115 «Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)» 01/01/2018 XML_115_2016-12-09.rar v0.4.4.5
13 0409116 «Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организаций» 01/10/2017 XML_116_2010-01-02.rar v0.1.4.2
14 0409117 «Данные о крупных ссудах» 01/11/2017 XML_117_2017-09-06.rar v2.1.4.5
15 0409118 «Данные о концентрации кредитного риска» 01/01/2018 XML_118_2017-11-17.rar v2.1.4.5
16 0409119 «Данные о максимальных процентных ставках по вкладам физических лиц» 01/10/2017 XML_119_2016-08-10.rar v0.1.4.5
17 0409120 «Данные о риске концентрации» 01/07/2018 XML_120-2018-01-31.rar v0.1.4.5
18 0409121 «Расчет системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива чистого стабильного фондирования) («Базель III»)» 01/04/2018 XML_121_2018-04-01.rar v0.1.4.5
19 0409122 «Расчет показателя краткосрочной ликвидности («Базель III»)» 01/10/2017 XML_122_2016-02-20.rar v0.1.4.2
20 0409123 «Расчет собственных средств (капитала) («Базель III»)» 01/10/2017 XML_123_2017-06-02.rar v1.0.4.5
21 0409125 «Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения» 01/11/2017 XML_125_2017-03-21.rar v1.0.4.5
22 0409126 «Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов)» 01/01/2018 XML_126_2016-04-05.rar v0.1.4.3
23 0409127 «Сведения о риске процентной ставки» 01/01/2018 XML_127_2017-05-31.rar v1.0.4.5
24 0409128 «Данные о средневзвешенных процентных ставках по кредитам, предоставленным кредитной организацией» 01/12/2017 XML_128_2017-02-01.rar v1.0.4.5
25 0409129 «Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией депозитам, вкладам» 01/12/2017 XML_129_2018-05-01.rar v2.0.4.5
26 0409135 «Информация об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации» 01/11/2017 XML_135_2017-05-25.rar v2.0.4.5
27 0409155 «Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах» 01/10/2017 XML_155_2017_01_02.rar v1.0.4.5
28 0409157 «Сведения о крупных кредиторах (вкладчиках) кредитной организации» 01/10/2017 XML_157_2018-01-02.rar v1.0.4.5
29 0409159 «Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и аккредитивах» 01/04/2018 XML_159_2018-01-01.rar v2.0.4.5
30 0409170 «Сведения о дочерних организациях - нерезидентах» 01/10/2017 XML_170_2017-06-30.rar v0.2.4.5
31 0409171 «Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций» 01/10/2017 XML_171_2017-10-25.rar v1.0.4.5
32 0409202 «Отчет о наличном денежном обороте» 01/02/2018 XML_202_2018-04-07.rar v2.1.4.5
33 0409203 «Сведения о счетно-сортировальных машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам» 01/07/2018 XML_203_2018-07-01.rar v0.1.4.5
34 0409207 «Сведения об имеющих признаки подделки денежных знаках, переданных территориальным органам внутренних дел» 12/04/2018 XML_207_2017-01-01.rar v0.1.4.5
35 0409250 «Сведения об операциях с использованием платежных карт и инфраструктуре, предназначенной для совершения с использованием и без использования платежных карт операций выдачи (приема) наличных денежных средств и платежей за товары (работы, услуги)» 01/04/2018 XML_250_2018-02-08.rar v2.0.4.5
36 0409251 «Сведения  о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)» 01/01/2018 XML_251_2015-06-28.rar v1.1.4.5
37 0409255 «Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт» 01/06/2018 XML_255_2018-04-06.rar v0.2.4.5
38 0409257 «Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами» 01/10/2017 XML_257_2016-09-14.rar v1.1.4.5
39 0409258 «Сведения о несанкционированных операциях, совершенных с использованием платежных карт» 01/01/2018 XML_258_2018-01-01.rar v0.1.4.5
40 0409259 «Сведения о деятельности кредитной организации, связанной с переводом электронных денежных средств» 01/01/2018 XML_259_2017-03-20.rar v1.0.4.5
41 0409260 «Информация о банкоматах кредитной организации, предназначенных для оказания платежных услуг» 01/01/2018 XML_260_2017-06-22.rar v1.0.4.5
42 0409301 «Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации» 10/01/2018 XML_301_2017-12-19.rar v2.0.4.5
43 0409302 «Сведения о размещенных и привлеченных средствах» 01/10/2017 XML_302_2018-02-01.rar v1.0.4.5
44 0409303 «Сведения о ссудах, предоставленных юридическим лицам» 01/02/2018 XML_303_2018-05-14.rar v1.0.4.5
45 0409316 «Сведения о жилищных и ипотечных кредитах физическим лицам» 01/04/2018 XML_316_2018-04-01.rar v1.0.4.5
46 0409345 «Данные о ежедневных остатках подлежащих страхованию денежных средств физических лиц, размещенных во вклады» 01/11/2017 XML_345_2017-01-24.rar v1.0.4.5
47 0409350 «Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей» 01/07/2017 XML_350_2017-01-13.rar v2.0.4.5
48 0409354 «Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации» 01/02/2018 XML_354_2017-03-17.rar v0.1.4.5
49 0409357 «Сведения о поступлении денежных средств, их источниках и расходовании денежных средств» 01/12/2017 XML_357_2017-09-28.rar v2.0.4.5
50 0409358 «Сведения о расходах на функционирование кредитной организации и других текущих расходах» 01/12/2017 XML_358_2017-09-27.rar v2.0.4.5
51 0409359 «Сведения о формировании конкурсной массы, об итогах инвентаризации и оценки имущества (активов)» 01/12/2017 XML_359_2017-09-26.rar v2.0.4.5
52 0409360 «Сведения о требованиях кредиторов» 01/12/2017 XML_360_2017-09-27.rar v2.0.4.5
53 0409361 «Сведения о ходе реализации имущества (активов)» 01/12/2017 XML_361_2017-09-27.rar v2.0.4.5
54 0409362 «Сведения об исковой работе» 01/12/2017 XML_362_2017-09-25.rar v2.0.4.5
55 0409401 «Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях» 01/02/2018 XML_401_2017-12-27.rar v2.0.4.5
56 0409402 «Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации» 01/12/2017 XML_402_2016-05-19.rar v1.0.4.4
57 0409404 «Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов» 01/01/2018 XML_404_2018-07-01.rar v1.1.4.5
58 0409405 «Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом,  паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами , а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний» 01/12/2017 XML_405_2018-06-18.rar v2.2.4
59 0409406 «Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам» 01/10/2017 XML_406_2016-07-27.rar v1.0.4.5
60 0409407 «Сведения о трансграничных переводах физических лиц» 01/12/2017 XML_407_2017-09-01.rar v1.0.4.5
61 0409410 «Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам» 01/01/2018 XML_410_2017-03-31.rar v0.2.4.5
62 0409501 «Сведения о межбанковских кредитах и депозитах» 01/11/2017 XML_501_2017-06-28.rar v2.0.4.5
63 0409602 «Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации» 01/01/2018 XML_602_2017-12-06.rar v1.0.4.5
64 0409603 «Сведения об открытых корреспондентских счетах и остатках средств на них» 01/11/2017 XML_603_2017-09-07.rar v2.0.4.5
65 0409608 «Отчет по операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации» 01/01/2018 XML_608_2016-08-04.rar v0.1.4.5
66 0409634 «Отчет об открытых валютных позициях» 01/01/2018 XML_634_2017-04-25.rar v0.2.4.5
67 0409639 «Справка о внутреннем контроле в кредитной организации» 01/01/2019 XML_639_2016-10-18.rar v0.2.4.5
68 0409652 «Оперативный отчет о движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов» 01/11/2017 XML_652_2016-04-18.rar v0.1.4.3
69 0409664 «Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках» 01/11/2017 XML_664_2016-04-13.rar v0.1.4.3
70 0409665 «Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает постановку на учет контракта (кредитного договора) в уполномоченном банке» 01/04/2018 XML_665_2018-02-26.rar v0.1.4.5
71 0409703 «Сведения о деятельности центрального контрагента, качество управления которого признано удовлетворительным» 01/10/2017 XML_703_2016-05-11.rar v0.1.4.3
72 0409706 «Сведения об объемах внебиржевых сделок» 01/01/2018 XML_706_2017-12-08.rar v2.1.4.5
73 0409707 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» 01/02/2018 XML_707_2018-01-16.rar v2.0.4.5
74 0409708 «Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента» 01/01/2018 XML_708_2018-04-23.rar v2.0.4.5
75 0409709 «Сведения о коллективном клиринговом обеспечении» 01/10/2017 XML_709_2016-05-24.rar v0.1.4.4
76 0409710 «Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга» 01/10/2017 XML_710_2016-05-11.rar v0.1.4.5
77 0409711 «Отчет по ценным бумагам» 01/05/2018 XML_711_2018-04-17.rar v2.0.4.5
78 0409712 «Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах, открытых кредитной организацией – профессиональным участником рынка ценных бумаг» 01/07/2018 XML_712_2018-03-01.rar v0.1.4.5
79 0409714 «Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» 01/10/2017 XML_714_2017-05-26.rar v0.1.4.5
80 0409715 «Отчет о прекращении кредитной организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» 01/10/2017 XML_715_2016-10-05.rar v0.1.4.5
81 0409716 «Сведения кредитной организации, осуществляющей клиринговую деятельность, об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период» 01/01/2018 XML_716_2017-11-17.rar v0.1.4.5
82 0409720 «Сведения о результатах стресс-тестирования рисков центрального контрагента» 01/09/2018 XML_720_2018-07-26.rar v0.2.4.5
83 0409721 «Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента» 01/04/2018 XML_721_2018-02-20.rar v0.1.4.5
84 0409722 «Сведения об обязательных нормативах и о выделенном капитале центрального контрагента» 09/01/2018 XML_722_2018-01-30.rar v0.1.4.5
85 0409723 «Сведения об оценке непрерывности деятельности центрального контрагента» 01/04/2018 XML_723_2018-02-27.rar v0.1.4.5
86 0409801 «Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов» 01/01/2018 XML_801_2018-01-02.rar v2.0.4.5
87 0409802 (800I) «Консолидированный балансовый отчет» 01/01/2018 XML_800I_2018-03-14.rar v1.2.4.5
0409803 (800I) «Консолидированный отчет о финансовых результатах»
0409805 (800I) «Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы»
88 0409806 (800P) «Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)» 01/04/2018 XML_800P_2018-02-07.rar v2.0.4.5
0409807 (800P) «Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)»
0409808 (800P) «Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков, величине резервов на возможные потери по ссудам и иным активам (публикуемая форма)»
0409810 (800P) «Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма)»
0409813 (800P) «Сведения об обязательных нормативах, показателе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма)»
0409814 (800P) «Отчет о движении денежных средств (публикуемая форма)»
89 0409815 «Отчет о финансовом положении кредитной организации» 01/01/2018 XML_815_2016-09-23.rar v0.2.4.5
90 0409816 «Отчет о совокупном доходе кредитной организации» 01/01/2018 XML_816_2016-09-28.rar v0.3.4.5
91 0409817 «Отчет о движении денежных средств кредитной организации» 01/01/2018 XML_817_2016-10-07.rar v0.1.4.5
92 0409818 «Отчет об изменениях в капитале кредитной организации» 01/01/2018 XML_818_2016-10-07.rar v0.1.4.5
93 0409909 «Информации о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам, государственным внебюджетным фондам и избирательным комиссиям в кредитных организациях (их филиалах)» 01/04/2018 XML_909_2015-12-01.rar v0.7.4.2
94 0415001 «Информация о рисках банковского холдинга» 01/07/2018 XML_0415001_2017-09-25.rar v0.1.4.5
95 0415002 «Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов» 01/07/2018 XML_0415002_2018-05-30.rar v1.1.4.5
96 0415003 «Информация об управляющей компании банковского холдинга и возложенных на нее обязанностях головной организации банковского холдинга» 01/02/2018 XML_0415003_2017-09-25.rar v0.1.4.5
97 7504 «Список участников (акционеров) кредитной организации (в электронном виде)» 01/10/2017 XML_7504_2018-04-03.rar v1.2.4.5
98 800PZ «Сканированные изображения примечаний пояснительной информации к бухгалтерской (финансовой) отчетности» 01/07/2018 XML_800PZ_2014-04-01.rar v0.1.4.5
99 BICSW «Данные для Справочника соответствия БИК и СВИФТ БИК» 27/12/2017 XML_BICSW_2016-10-31.rar v0.1.4.5
100 FO_BH «Сканированные изображения по финансовой отчетности банковских холдингов» 01/07/2018 XML_FO_BH_2018-06-06.rar v1.1.4.5
101 INRBG «Сканированные изображения «Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом»» 01/07/2018 XML_INRBG_2018-04-01.rar v0.1.4.5
102 INRKO «Сканированные изображения «Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом»» 01/04/2018 XML_INRKO_2018-04-01.rar v0.1.4.5
103 MSAZ «Сканированные изображения финансовой отчетности и аудиторского заключения по ней» 01/07/2018 XML_MSAZ_2018-02-10.rar v0.1.4.5
104 MSPRIM «Сканированные изображения примечаний финансовой отчетности» 01/07/2018 XML_MSPRIM_2018-02-28.rar v0.1.4.5
105 OVPS «Сведения о распоряжениях прямых участников платежной системы, представленных в платежный клиринговый центр (платежные клиринговые центры) платежной системы» 01/01/2018 XML_OVPS_2017-01-31.rar v0.1.4.5
106 PUBL «Сканированные изображения листов аудиторского заключения о достоверности публикуемой (публикуемой консолидированной) отчетности» 01/07/2018 XML_PUBL_2018-01-01.rar v0.1.4.5
107 UP1 «Сведения о сделках (операциях) кредитной организации с недвижимым имуществом» 01/10/2017 XML_UP1_2017-06-15.rar v1.1.4.5
108 UP2 «Сведения о гарантиях (поручительствах) кредитных организаций» 01/10/2017 XML_UP2_2017-05-19.rar v1.1.4.5
109 UP3 «Информация о срочных сделках кредитной организации» 01/10/2017 XML_UP3_2017-05-19.rar v1.1.4.5
110 UP4 «Перечень сделок, связанных с исполнением обязательств (группы связанных обязательств)» 01/10/2017 XML_UP4_2017-10-11.rar v1.1.4.5
111 UP5 «Сведения о финансовом положении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников» 01/10/2017 XML_UP5_2017-08-12.rar v1.1.4.5
112 UP6 «Данные по 20 заемщикам, допустившим наибольшую величину просроченной ссудной задолженности» 01/10/2017 XML_UP6_2017-09-25.rar v1.3.4.5
113 UPN1 «Сведения о 100 юридических лицах - клиентах кредитной организации, приобретших наиболее крупные объемы иностранной валюты за период» 01/10/2017 XML_UPN1_2017-09-19.rar v1.1.4.5
114 UPN2 «Информация о размере вознаграждения, выплачиваемого кредитной организацией единоличному и коллегиальному исполнительным органам» 01/10/2017 XML_UPN2_2016-08-03.rar v1.0.4.5