Акционерные инвестиционные фонды

Требования к минимальному размеру уставного капитала соискателя лицензии на осуществлении деятельности инвестиционного фонда Федеральным законом от 29.11.2001 № 156-ФЗ, регулирующим деятельность инвестиционного фонда, не установлены. Вместе с тем, в соответствии со статьей 26 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ  минимальный размер уставного капитала непубличного акционерного общества должен составлять десять тысяч рублей.

В соответствии с абзацем вторым подпункта 92 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации размер государственной пошлины за предоставление лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда составляет 7 500 рублей.

Заявление, направляемое в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П в рамках разрешительного порядка допуска , размещено на официальном сайте Банка России в разделе: «Допуск на финансовый рынок / Навигатор по процедурам допуск / Допуск субъектов рынка коллективных инвестиций / Акционерные инвестиционные фонды».

Анкеты, представляемые в соответствии с требованиями подпункта 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, размещены на официальном сайте Банка России в разделе «Допуск на финансовый рынок / Навигатор по процедурам допуск / Допуск субъектов рынка коллективных инвестиций / Акционерные инвестиционные фонды».

Подпунктом 1.7.9 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлены требования по представлению документов, подтверждающих профессиональный опыт в отношении физического лица, на которое составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В качестве документов, подтверждающих наличие профессионального опыта, могут быть представлены в том числе копии трудовой книжки, трудового договора, должностной инструкции, а также сведения о трудовой деятельности, содержащиеся в Социальном фонде Российской Федерации.

При этом при наличии сведений о трудовой деятельности физического лица в информационном сервисе Социального  фонда Российской Федерации Банк России рассматривает указание в заявлении (ходатайстве) или уведомлении финансовой организации (соискателя лицензии, физического лица) сведений о том, что данные о трудовой деятельности физического лица содержатся в информационном сервисе Социального  фонда Российской Федерации, в качестве исполнения требований нормативных актов Банка России по представлению сведений о трудовой деятельности, в том числе копии трудовой книжки физического лица (информационное письмо Банка России от 20.04.2023 № ИН-02-14/30).

Подпунктом 1.7.8 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлены требования по представлению документов об образовании и (или) квалификации в отношении физического лица, на которое составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В качестве документов, подтверждающих соответствие квалификации, в том числе могут быть представлены копии диплома о высшем образовании, международных сертификатов, свидетельства о квалификации, выданного в соответствии с Федеральным законом  от 03.07.2016 № 238-ФЗ по результатам независимой оценки квалификации.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 03.07.2016 № 238-ФЗ с 01.07.2019 квалификационный аттестат не может быть использован для проведения оценки квалификации лица.

Требования к наличию квалификационного аттестата при осуществлении допуска должностных лиц финансовых организаций не подлежат применению (информационное письмо Банка России от 03.06.2019 № ИН-06-61/47), а нормативные акты Банка России, содержащие требования о наличии квалификационного аттестата в качестве условия признания квалификации лица соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации, применяются в части, не противоречащей Федеральному закону от 03.07.2016 № 238-ФЗ.

Таким образом, представление квалификационного аттестата в отношении должностных лиц соискателя лицензии инвестиционного фонда, в отношении которых составлены анкеты, предусмотренные подпунктом 1.7.3 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, в составе комплекта документов не требуется.

Обязанность по предоставлению документов, подтверждающих отсутствие у физических лиц фактов неснятой или непогашенной судимости, а также дисквалификации, выданных уполномоченным органом иностранного государства предусмотрена подпунктом 1.7.10 пункта 1.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П только в отношении физического лица — иностранного гражданина или лица без гражданства, постоянно проживающего на территории иностранного государства, либо гражданина Российской Федерации, имеющего гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве.

Банк России в соответствии с пунктом 3.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П должен провести проверочные мероприятия в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, которым представлено заявление в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, и (или) по адресу на территории Российской Федерации, по которому указанным соискателем лицензии планируется осуществление деятельности инвестиционного фонда.

Пунктами 3.4-3.7 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П установлена процедура проведения проверки, которая включает, в том числе: осмотр помещения (помещений) соискателя лицензии инвестиционного фонда, запрос документов с целью установления достоверности сведений, содержащихся в документах соискателя лицензии инвестиционного фонда, и соответствия указанных документов требованиям законодательства.

В соответствии с пунктами 3.14 и 3.15 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П в случае принятия решения о предоставлении лицензии инвестиционного фонда Банк России должен уведомить соискателя лицензии о предоставлении лицензии инвестиционного фонда посредством направления выписки из реестра инвестиционных фондов.

Банк России должен представить любому лицу выписку из реестра инвестиционных фондов либо сообщить об отсутствии запрашиваемых сведений не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице  в реестре инвестиционных фондов.

Дополнительно сообщаем, что выписку из реестра инвестиционных фондов также можно получить на Едином портале государственных и муниципальных услуг.

В соответствии с пунктом 13 статьи 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ и Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П с 01.04.2023 документ, подтверждающий наличие лицензии инвестиционного фонда оформляется по форме, предусмотренной приложением 3 к Положению Банка России от 29.06.2022 № 798-П, и выдается в виде выписки из реестра инвестиционных фондов.

При этом согласно пункту 5.2 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, выданные Банком России на бумажных носителях до 01.04.2023, приравниваются к выпискам из реестра инвестиционных фондов, выданным Банком России в соответствии с Положением Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

В случае изменения наименования и (или) адреса места нахождения, указанного в едином государственном реестре юридических лиц, инвестиционные фонды должны не позднее 10 рабочих дней со дня государственной регистрации указанных изменений представлять в Банк России посредством личного кабинета участника информационного обмена с использованием экранной формы «1770 Уведомление об изменении общих сведений ФО» заявление о внесении изменений в сведения, содержащиеся в реестре инвестиционных фондов, с указанием изменяемой информации и информации об изменениях в соответствии с подпунктом 4.3.1 пункта 4.3 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

Выписка из реестра инвестиционных фондов выдается Банком России в соответствии с пунктом 4.12 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П не позднее 5 рабочих дней со дня поступления в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (об отсутствии) сведений о юридическом лице  в реестре инвестиционных фондов. При этом государственная пошлина за предоставление выписки из реестра инвестиционных фондов  не взимается.