Пропорциональное регулирование и риск-ориентированный надзор за субъектами рынка ценных бумаг: итоги обсуждения с профучастниками

Профессиональное сообщество поддержало введение критериев деления субъектов рынка ценных бумаг не только по виду осуществляемых операций, но и по объему (крупные, средние, малые), а также дифференциацию регуляторных требований, основанную на размере компании. В целом предложения Банка России в отношении субъектов рынка ценных бумаг, представленные в концепции пропорционального регулирования и риск-ориентированного надзора за некредитными финансовыми организациями, получили положительную оценку участников рынка.

Участники рынка также выразили заинтересованность в оптимизации требований к отчетности – в частности, в снижении этих требований для малых компаний. Конкретные предложения по данному вопросу будут подготовлены рабочей группой, в которую вошли представители Банка России, саморегулируемых организаций и участников рынка.

Кроме того, в ходе дискуссии была высказана идея о введении категоризации организаций учетной инфраструктуры в зависимости от факта совмещения деятельности. Банк России намерен рассмотреть это предложение в консультативном докладе о совершенствовании регулирования деятельности учетных институтов.

По итогам обсуждения регулятор подготовил дорожную карту по внедрению концепции для субъектов рынка ценных бумаг. Планируется, что мероприятия дорожной карты будут реализовываться до 2022 года.